國債期貨1812和1903各代表什麼

Ⅰ 證監會是做什麼的

(一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。

(二)垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

(三)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。

(四)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

(五)監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。

(六)管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。

(七)監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；

制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員資格管理工作。

(八)監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發行可轉換債券；監管境內證券、期貨經營機構到境外設立證券、期貨機構；監管境外機構到境內設立證券、期貨機構、從事證券、期貨業務。

(九)監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。

(十)會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格，並監管律師事務所、律師及有資格的會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨相關業務的活動。

(十一)依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰。

(十二)歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。

(十三)承辦國務院交辦的其他事項。

(1)國債期貨1812和1903各代表什麼擴展閱讀：

證監會的歷史沿革：

1992年10月，國務院證券委員會（簡稱國務院證券委）和中國證券監督管理委員會（簡稱中國證監會）宣告成立，標志著中國證券市場統一監管體制開始形成。

國務院證券委是國家對證券市場進行統一宏觀管理的主管機構。中國證監會是國務院證券委的監管執行機構，依照法律法規對證券市場進行監管。

國務院證券委和中國證監會成立以後，其職權范圍隨著市場的發展逐步擴展。1993年11月，國務院決定將期貨市場的試點工作交由國務院證券委負責，中國證監會具體執行。

1995年3月，國務院正式批准《中國證券監督管理委員會機構編制方案》，確定中國證監會為國務院直屬副部級事業單位，是國務院證券委的監管執行機構，依照法律、法規的規定，對證券期貨市場進行監管。

1997年8月，國務院研究決定，將上海、深圳證券交易所統一劃歸中國證監會監管；同時，在上海和深圳兩市設立中國證監會證券監管專員辦公室；

11月，中央召開全國金融工作會議，決定對全國證券管理體制進行改革，理順證券監管體制，對地方證券監管部門實行垂直領導，並將原由中國人民銀行監管的證券經營機構劃歸中國證監會統一監管。

1998年4月，根據國務院機構改革方案，決定將國務院證券委與中國證監會合並組成國務院直屬正部級事業單位。經過這些改革，中國證監會職能明顯加強，集中統一的全國證券監管體制基本形成。

1998年9月，國務院批准了《中國證券監督管理委員會職能配置、內設機構和人員編制規定》，進一步明確中國證監會為國務院直屬事業單位，是全國證券期貨市場的主管部門，進一步強化和明確了中國證監會的職能。

2015年5月1日，中國證監會公布了一批取消的行政審批項目等事項，其中包括取消8項行政審批項目和1項職業資格許可和認定事項，保留4項工商登記前置審批事項。

進入2015年9月份，證監會「火力全開」，對違法違規的機構和個人毫不手軟。

據觀察者網統計，從9月2日至9月19日，證監會共開出了17.6億元的罰單，涉及券商、期貨公司、對沖基金、第三方交易平台等多家機構和個人。其中，「牛散」袁海林涉嫌操縱股票，虧損2.78億，但仍被罰300萬元。

證監會重點打擊的行為包括操縱市場、非法經營（證券服務）、違法違規（券商期貨）、違法減持和短線交易等五種，共立案40宗。

其中，涉嫌操縱市場的有7宗案件，涉及1家機構和6名個人。東海恆信因涉嫌操縱180ETF被沒收違法所得及罰款共7.37億元（罰款5.5億）。這也是近期證監會開出的最大一張罰單。

Ⅱ 中國股票發展史

中國股票市場發展可以劃分為五個階段：
1、1990年－1991年是股市的初創階段。
1990年12月和1991年7月滬、深證券交易所的相繼掛牌營業，股票集中交易市場正式宣布成立，中國股市由此第一次具備了資源配置的功能。這一階段是中國股份制改革起步初期，各項基本制度在探索中逐步建立，資本市場大多處於自我演進發展狀態，資本市場體系初步搭建，整個市場規模較小，並以分隔的區域性試點為主，股票市場的發行和交易缺乏全國統一的法律法規，缺乏統一規范和集中監管。同時，對資本市場的發展在思想認識上存在一定的分歧。
2、1992年－1997年是股市的試驗階段。
此時股市能否長期存在仍然受到所有制問題的困擾，姓資還是姓社，成為影響股市存活最重要的話題。1992年1、2月間鄧小平同志在南方視察時指出：「證券、股市，這些東西究竟好不好，有沒有危險，是不是資本主義獨有的東西，社會主義能不能用？允許看，但要堅決地試。看對了，搞一兩年對了，放開；錯了，糾正，關了就是了。關，也可以快關，也可以慢關，也可以留一點尾巴。怕什麼，堅持這種態度就不要緊，就不會犯大錯誤。」[1]此後，中國確立經濟體制改革的目標是「建立社會主義市場經濟體制」，股份製成為國有企業改革的方向，更多的國有企業實行股份制改造並開始在資本市場發行上市。1993年，股票發行試點正式由上海、深圳推廣至全國，打開了資本市場進一步發展的空間。由此中國股市也於1996年5月迎來了大牛市行情。由於尚未形成完善的供求機制和市場監控機制，高速發展的股市立即出現了許多問題，股市價格暴漲暴跌，投資者尚未樹立正確的投資理念，投機之風盛行，黑市行為大量滋生等。打壓整頓股市也因此成為接下來的宏觀調控的內容之一。從證券監管的角度來看，1992－1997年是由中央與地方、中央各部門共同參與管理向集中統一管理的過渡階段。股市的監管機制開始形成，監管體系初具雛形，並規定了漲跌幅及交易量限制。1997年9月中共十五大第一次從憲法的層次上承認「股份制是公有制的一個特殊形式」，至此，股票市場的地位正式確立。
3、1998年－2001年是股市的規范階段。
從1998年開始，中國開始正式啟用法律法規手段規范管理股票市場。1998年4月起建立了全國集中統一的證券監管體制，國務院確定中國證監會作為國務院直屬單位，成為全國證券期貨市場的主管部門，同時其職能得到了加強。1999年股市又一次出現牛市行情高潮，一直持續到2001年。然而，太過火爆的股市已經嚴重脫離了基本面的支持，市盈率奇高，大量違規行為也不斷被暴露出來，銀廣夏、藍田等上市公司事件的發生就是當時股市混亂的縮影。同時股市的作用被定義為「國企解困」的一個重要途徑，大量國企進入股市尋找資金，其上市公司質量參差不齊。以1999年7月《證券法》的頒布實施為標志，中國股票市場步入了以「規范與發展」為主題的新的發展階段，同時，中國股票市場的制度建設也逐步走向成熟。經過幾年的法制建設，中國證券法規體系逐步完善。到2001年底，中國證券期貨市場初步形成了以《公司法》、《證券法》為核心，以行政法規為補充，以部門規章為主體的系統的證券期貨市場法律法規體系。
4、2002年－2004年是股市的轉軌階段。
隨著中國股票市場制度建設步入法制化、規范化發展階段，隨著國內宏觀經濟矛盾的轉移，對股票市場功能的認識不斷深化——它不僅是籌資的工具，而且股指的上漲還能帶來財富效應，刺激消費增長，有助於改善企業公司治理結構等。股票市場的地位被提升到改革與發展全局的高度來考慮。中國股票市場被賦予了新的功能，中央高層領導提出股票市場不僅要為國有經濟改革服務，而且要為國家的經濟結構戰略性調整服務。但是，由於此階段股票市場的制度安排、制度建設不盡合理，再加上盲目借用外國（主要是美國）的經驗，對中國股票市場的特殊性認識不夠，使得中國股票市場促進經濟結構優化調整、實現資源優化配置的高層次、綜合性功能的發揮仍不理想，社會各界對中國股票市場功能發揮的現狀有頗多不滿。新一屆的中國證監會開始著手完善監管體制。然而在股權分置問題沒有徹底解決的前提下，國家既是裁判員又是運動員，改革並沒有收到預期的結果。這一階段股票價值被嚴重低估，價格甚至一度低於面值，股市不僅沒有達到資源優化配置功能要求，甚至連最基礎的籌資功能也無法實現。2003年底至2004年上半年，南方、閩發、「德隆系」等證券公司長期積累的問題和風險集中爆發，是中國股票市場運行中不健康因素的集中反應。2004年1月國務院發布《關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》（簡稱「國九條」），表明了政府推進資本市場改革發展的決心，以促使資本市場的運行更加符合市場化規律。
5、2005年至今是股市的重塑階段。
2005年5月開始的股權分置改革，是中國股市重塑的一個過程。作為歷史遺留的制度性缺陷，股權分置在諸多方面制約了中國資本市場的規范發展和國有資產管理體制的根本性變革。截至2007年底，滬、深兩市98%的應股改公司完成或者已進入股改程序，股權分置改革在兩年的時間里基本完成。自股權分置改革完成後，中國股市進入了一個蓬勃發展的時代，正在承擔分流銀行資金和加快直接融資步伐的功能。尤為重要的是，股權分置改革以後，資本市場的融資和資源配置功能得以實現，中國一大批公司成功上市。特別是中國銀行、工商銀行、中國國航等超級大盤股的順利發行，表明股權分置改革後的中國股票市場已經完全恢復了首發融資功能和資源配置功能，使中國資本市場進入了藍籌時代。此外，中國股票市場還進行了包括提高上市公司質量、大力發展機構投資者、改革發行制度等一系列改革。經過這些改革，投資者信心得到恢復，資本市場出現轉折性變化，滬、深股指紛紛創出歷史新高。人民幣不斷升值這一重大貨幣、匯率政策，也是造就中國股市2005－2007年大牛市行情的基本背景之一。截至2007年底，中國滬、深兩市共有上市公司1550家，總市值達32.71萬億，相當於GDP 的132.6%，位列全球資本市場第三，新興市場第一。2007年的IPO融資4595.79億元，位列全球第一。日均交易量1903億，成為全球最為活躍的市場之一。[2]由於股票市場的改革和創新，資本市場由此對中國的經濟和社會產生了重要的影響，全社會開始重新認識和審視資本市場的功能和作用。

Ⅲ 什麼是期貨

大豆期貨是相對大豆現貨而言的。現貨是一手交錢一手交貨，期貨則是合同（合約）交易，也就是合約的相互轉讓。大豆期貨是以當前約定的價格，在將來某個特定的時間買進或賣出（交割）一定數量大豆的合約。合約到期以前，可以買賣合約；到期時，無論大豆價格發生怎樣的變化，要兌現合約，進行現貨交割，這就是風險。合約具有法律約束力，由大豆期貨交易所制定，規定交割大豆的數量、價格、地點與質量標准等內容。

通過觀察期貨市場，人們對未來大豆的供求和價格有一個預期，可以指導大豆生產；也可以在期貨市場先行把未來生產的大豆賣出，鎖定利潤，規避大豆價格波動的風險。

Ⅳ 證監會的作用是什麼

1992年10月，中國證監會成立。經國務院授權，中國證監會依法對全國證券期貨市場進行集中統一監管。

中國證監會設在北京，現設主席1人，副主席級5人；主席助理3人；內設16個職能部門，3個中心；根據《證券法》第14條的規定，中國證監會還設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立了36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處（請參考圖）；目前，全系統監管人員共有1812人，平均年齡35歲；其中擁有博士、碩士學位的佔40.3%。

依據有關法律法規，中國證監會在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：

（一）研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規；制定證券期貨市場的有關規章、規則和辦法。

（二）垂直領導全國證券監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管。管理有關證券公司的領導班子和領導成員，負責有關證券公司監事會的日常管理工作。

（三）監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券和其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。

（四）監管境內期貨合約的上市、交易和清算；按規定監督境內機構從事境外期貨業務。

（五）監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

（六）管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業協會和期貨業協會。

（七）監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；與中國人民銀行共同審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定上述機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員的資格管理。

（八）監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市；監管境內機構到境外設立證券機構；監管境外機構到境內設立證券機構、從事證券業務。

（九）監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。

（十）會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格並監管其相關的業務活動；監管律師事務所、律師從事證券期貨相關業務的活動。

（十一）依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰。

（十二）歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。

（十三）國務院交辦的其他事項。

Ⅳ 證監會的作用是什麼屬於什麼機構

我國證監會簡介
1992年10月，中國證監會成立。經國務院授權，中國證監會依法對全國證券期貨市場進行集中統一監管。
中國證監會設在北京，現設主席1人，副主席級5人；主席助理3人；內設16個職能部門，3個中心；根據《證券法》第14條的規定，中國證監會還設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立了36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處（請參考圖）；目前，全系統監管人員共有1812人，平均年齡35歲；其中擁有博士、碩士學位的佔40.3%。
依據有關法律法規，中國證監會在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：
（一）研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規；制定證券期貨市場的有關規章、規則和辦法。
（二）垂直領導全國證券監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管。管理有關證券公司的領導班子和領導成員，負責有關證券公司監事會的日常管理工作。
（三）監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券和其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
（四）監管境內期貨合約的上市、交易和清算；按規定監督境內機構從事境外期貨業務。
（五）監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。
（六）管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業協會和期貨業協會。
（七）監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；與中國人民銀行共同審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定上述機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員的資格管理。
（八）監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市；監管境內機構到境外設立證券機構；監管境外機構到境內設立證券機構、從事證券業務。
（九）監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。
（十）會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格並監管其相關的業務活動；監管律師事務所、律師從事證券期貨相關業務的活動。
（十一）依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰。
（十二）歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。
（十三）國務院交辦的其他事項。

Ⅵ 證監會是做什麼的

1992年10月，中國證監會成立。經國務院授權，中國證監會依法對全國證券期貨市場進行集中統一監管。 中國證監會設在北京，現設主席1人，副主席級5人；主席助理3人；內設16個職能部門，3個中心；根據《證券法》第14條的規定，中國證監會還設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立了36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處（請參考圖）；目前，全系統監管人員共有1812人，平均年齡35歲；其中擁有博士、碩士學位的佔40.3%。 依據有關法律法規，中國證監會在對證券市場實施監督管理中履行下列職責： （一）研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規；制定證券期貨市場的有關規章、規則和辦法。 （二）垂直領導全國證券監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管。管理有關證券公司的領導班子和領導成員，負責有關證券公司監事會的日常管理工作。 （三）監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券和其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。 （四）監管境內期貨合約的上市、交易和清算；按規定監督境內機構從事境外期貨業務。 （五）監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。 （六）管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業協會和期貨業協會。 （七）監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；與中國人民銀行共同審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定上述機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員的資格管理。 （八）監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市；監管境內機構到境外設立證券機構；監管境外機構到境內設立證券機構、從事證券業務。 （九）監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。 （十）會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格並監管其相關的業務活動；監管律師事務所、律師從事證券期貨相關業務的活動。 （十一）依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰。 （十二）歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。 （十三）國務院交辦的其他事項

Ⅶ 我國和外國的證監會的權利范圍是什麼

1:我國證監會簡介
1992年10月，中國證監會成立。經國務院授權，中國證監會依法對全國證券期貨市場進行集中統一監管。
中國證監會設在北京，現設主席1人，副主席級5人；主席助理3人；內設16個職能部門，3個中心；根據《證券法》第14條的規定，中國證監會還設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立了36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處（請參考圖）；目前，全系統監管人員共有1812人，平均年齡35歲；其中擁有博士、碩士學位的佔40.3%。
依據有關法律法規，中國證監會在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：
（一）研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規；制定證券期貨市場的有關規章、規則和辦法。
（二）垂直領導全國證券監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管。管理有關證券公司的領導班子和領導成員，負責有關證券公司監事會的日常管理工作。
（三）監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券和其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
（四）監管境內期貨合約的上市、交易和清算；按規定監督境內機構從事境外期貨業務。
（五）監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。
（六）管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業協會和期貨業協會。
（七）監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；與中國人民銀行共同審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定上述機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員的資格管理。
（八）監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市；監管境內機構到境外設立證券機構；監管境外機構到境內設立證券機構、從事證券業務。
（九）監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。
（十）會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格並監管其相關的業務活動；監管律師事務所、律師從事證券期貨相關業務的活動。
（十一）依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰。
（十二）歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。
（十三）國務院交辦的其他事項。
2：國外的證監會~~~
國際證監會組織(IOSCO)：國際證監會組織（International Organization of Securities Commissions，簡稱IOSCO）是國際間各證券暨期貨管理機構所組成的國際合作組織。總部設在加拿大蒙特利爾市，正式成立於1983年，其前身是成立於1974年的證監會美洲協會。中國證監會於1995年加入該組織，成為其正式會員。

Ⅷ 證監會是干什麼的

基本職能：

1.建立統一的證券期貨監管體系，按規定對證券期貨監管機構實行垂直管理。

2.加強對證券期貨業的監管，強化對證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機構和從事證券期貨中介業務的其他機構的監管，提高信息披露質量。

3.加強對證券期貨市場金融風險的防範和化解工作。

4.負責組織擬訂有關證券市場的法律、法規草案，研究制定有關證券市場的方針、政策和規章；制定證券市場發展規劃和年度計劃；指導、協調、監督和檢查各地區、各有關部門與證券市場有關的事項；對期貨市場試點工作進行指導、規劃和協調。

5. 統一監管證券業。

主要職責：

1.研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規；制定證券期貨市場的有關規章。

2.統一管理證券期貨市場，按規定對證券期貨監督機構實行垂直領導。

3.監督股票、可轉換債券、證券投資基金的發行、交易、託管和清算；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。

4.監管境內期貨合約上市、交易和清算；按規定監督境內機構從事境外期貨業務。

5.監管上市公司及其有信息披露義務股東的證券市場行為。

6.管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業協會。

7.監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構、證券期貨投資咨詢機構；與中國人民銀行共同審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定上述機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；負責證券期貨從業人員的資格管理。

8.監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市；監管境內機構到境外設立證券機構；監督境外機構到境內設立證券機構、從事證券業務。

9.監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。

10.會同有關部門審批律師事務所、會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格並監管其相關的業務活動。

11.依法對證券期貨違法行為進行調查、處罰。

12.歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。

13.國務院交辦的其他事項。