期貨石榴紅第九章外匯期貨PPT

A. 期貨基礎知識的考試大綱

第一章 期貨市場概述
第一節 期貨市場的形成和發展
主要掌握：期貨市場的形成；期貨市場相關范疇；期貨市場的發展。
第二節 期貨交易的特徵
主要掌握：期貨交易的基本特徵；期貨交易與現貨交易的區別；期貨交易與遠期現貨交易的區別；期貨交易與證券交易的區別。
第三節 期貨市場的功能與作用
主要掌握：期貨市場的功能；規避風險功能及其機理；價格發現功能及其機理；期貨市場的作用。
第四節 中外期貨市場概況
主要掌握：外國期貨市場；國內期貨市場。
第二章 期貨市場的構成
第一節 期貨交易所
主要掌握：期貨交易所的性質與職能；會員制與公司制；我國期貨交易所概況、組織形式與會員管理。
第二節 期貨結算機構
主要掌握：期貨結算機構的性質與職能、組織形式；期貨結算制度；我國期貨結算機構與期貨結算制度。
第三節 期貨中介與服務機構
主要掌握：期貨公司的職能、公司類型、機構設置；我國期貨公司機構設置、法人治理結構與風險控制體系；介紹經紀商、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等其他期貨中介與服務機構的作用。
第四節 期貨交易者
主要掌握：期貨交易者的分類；國際期貨市場的主要機構投資者。
第三章 期貨交易制度與合約
第一節 期貨合約
主要掌握：期貨合約的概念；期貨合約標的選擇；期貨合約的主要條款及設計依據。
第二節 期貨市場基本制度
主要掌握： 保證金制度 ； 當日無負債結算制度 ； 漲跌停板制度 ； 持倉限額及大戶報告制度；強行平倉制度；信息披露制度。
第三節 期貨交易流程
主要掌握： 交易流程；開戶流程；交易指令的內容；常用交易指令；指令下達方式；競價方式；結算的概念與程序； 結算公式與應用 ；交割的概念及作用；實物交割方式與交割結算價的確定；實物交割的流程；標准倉單的概念及形式；現金交割。
第四章 套期保值
第一節 套期保值概述
主要掌握:套期保值定義；套期保值的實現條件；套期保值者的定義；套期保值者的特點；套期保值的種類。
第二節 套期保值的應用
主要掌握：賣出套期保值的應用情形及操作；買入套期保值的應用情形及操作。
第三節 基差與套期保值效果
主要掌握：完全套期保值與不完全套期保值的含義；基差的概念；影響基差的因素；基差與正反向市場的關系；基差的變動；基差變動與套期保值效果的關系；套期保值有效性的衡量。
第四節 套期保值操作的擴展及注意事項
主要掌握：套期保值操作的擴展；期轉現；期現套利；基差交易；企業開展套期保值業務的注意事項。
第五章 期貨投機與套利交易
第一節 期貨投機交易
主要掌握：期貨投機定義；期貨投機與套期保值以及股票投機的區別；期貨投機者類型；期貨投機的作用和操作方法。
第二節 期貨套利概述
主要掌握：期貨套利的概念和分類；期貨套利與投機區別；期貨套利的作用。
第三節 期貨套利交易策略
主要掌握：期貨價差的定義；價差的變化；價差套利的盈虧計算；套利交易指令；各種價差套利的操作及分析方法；期貨套利操作的注意要點；程序化交易的概念；程序化交易系統的形式與設計。
第六章 期貨價格分析
第一節 期貨行情解讀
主要掌握：期貨行情表解讀；K線圖、竹線圖、分時圖等 期貨行情圖解讀。
第二節 期貨價格的基本分析
主要掌握：基本分析的含義及其特點；需求分析；供給分析；影響供求的其他因素；供求與均衡價格之間的關系。
第三節 期貨價格的技術分析
主要掌握：技術分析的含義； 基本分析與技術分析比較； 趨勢分析、形態分析、 主要指標分析；成交量和持倉量、期貨價格之間的關系；波浪理論。
第七章 外匯期貨
第一節 外匯與外匯期貨概述
主要掌握：外匯的概念；匯率及其標價方法；外匯風險的分類；外匯期貨的概念；外匯期貨產生和發展的歷程；外匯期貨交易與遠期外匯交易；外匯保證金交易的區別與聯系；芝加哥商業交易所主要外匯期貨合約。
第二節 影響匯率的因素
主要掌握：基本經濟因素；宏觀經濟政策因素；中央銀行干預、政治因素、外匯儲備等影響匯率走勢的各種因素。
第三節 外匯期貨交易
主要掌握外匯期貨套期保值；投機和套利的種類及其運用方法。
第八章 利率期貨
第一節 利率期貨概述
主要掌握：利率期貨概念、標的及種類；利率期貨的產生和發展；利率期貨價格波動影響因素；國際期貨市場主要利率期貨合約。
第二節 利率期貨的報價與交割
主要掌握：美國市場短期利率期貨報價方式；美國市場中長期利率期貨的報價與交割。
第三節 利率期貨交易
主要掌握：利率期貨套期保值交易策略及應用；利率期貨投機與套利交易。
第九章 股指期貨和股票期貨
第一節 股票指數與股指期貨
主要掌握： 股票指數的概念；主要股票指數； 股票市場風險；股指期貨；股指期貨與股票交易的區別。
第二節 滬深300股指期貨的基本制度規則
主要掌握： 滬深300股指期貨合約條款內容；滬深300股票指數的編制；滬深300股指期貨交易規則；股指期貨投資者適當性制度。
第三節 股指期貨套期保值交易
主要掌握：單個股票的β系數和股票組合的β系數；最佳套期保值比率； 股指期貨套期保值中合約數量的確定； 股指期貨賣出套期保值；股指期貨買入套期保值。
第四節 股指期貨投機與套利交易
主要掌握：股指期貨投機策略；股指期貨期現套利；股指期貨合約的理論價格；股指期貨期現套利操作；無套利區間計算；套利交易中的模擬誤差；股指期貨跨期套利。
第五節 股票期貨
主要掌握：股票期貨的含義；股票期貨合約；股票期貨交易的特點。
第十章 期權
第一節 期權概述
主要掌握：期權的含義及特點；期權的分類及各類期權的概念；期貨期權合約的主要內容及相關概念；期權交易指令的內容；期權頭寸的建立與了結方式。
第二節 權利金的構成及影響因素
主要掌握：權利金的含義及取值范圍；內涵價值的含義及計算；實值期權、虛值期權、平值期權的含義；時間價值的含義、計算及不同期權的時間價值；影響權利金的基本因素。
第三節 期權交易損益分析及應用
主要掌握：期權交易的基本策略、損益分析及應用。
第十一章 期貨市場風險管理
第一節 期貨市場風險特徵與類型
主要掌握：風險的含義；期貨市場風險的類型；期貨市場風險的成因；期貨市場風險管理原理；風險管理的含義；風險的識別；風險的預測和度量；VaR方法；期貨市場風險管理的特點。
第二節 期貨市場風險監管體系
主要掌握：期貨市場相關法律法規；相關行政法規和部門規章；期貨自律規則；期貨市場監管機構；境外期貨監管機構；中國期貨監管機構；中國證監會；地方派出機構；中國期貨保證金監控中心；期貨市場行業自律組織；期貨交易所的自律監管；期貨行業協會自律管理；中國期貨業協會。
第三節 期貨市場風險管理
主要掌握：監管機構的風險管理；分類監管的內容；交易所的風險管理；期貨公司的風險管理；期貨公司的主要風險；期貨公司內部風險監控機制；首席風險官；投資者的風險管理； 投資者的風險防範措施 。

B. 期貨市場教程第七版的詳細目錄

目錄
第一章 期貨市場概述
第一節 期貨市場的形成和發展
一 期貨市場的形成
二 期貨市場的相關范疇
三 期貨市場的發展
第二節 期貨交易的特徵
一 期貨交易的基本特徵
1.合約標准化2.場內集中競價交易3. 保證金交易 4.雙向交易5. 對沖了結 6.當日無負債結算
二 期貨交易與現貨交易
三 期貨交易與遠期現貨交易
四 期貨交易與證券交易
第三節期貨市場的功能與作用
一 期貨市場的功能
二 期貨市場的作用
第四節 中外期貨市場概況
一.國際期貨市場
二 國內期貨市場

第二章 期貨市場的構成
第一節 期貨交易所 一.性能與職能 二.組織機構 三.我國境內期貨交易所
第二節 期貨結算機構 一.性質與職能 二 組織形式 三.期貨結算制度 四.我國境內期貨結算概況
第三節 期貨中介與服務機構
第四節 期貨交易者

第三章 期貨交易制度與合約
第一節 期貨合約
第二節 期貨基本制度
第三節 期貨交易流程

第四章 套期保值
第一節套期保值概述
第二節套期保值的應用
第三節基差和套期保值效果
第四節套期保值操作的擴展及注意事項

第五章 期貨投機與套利保值
第一節 期貨投機交易
第二節 期貨的套利概述
第三節 期貨套利交易策略
第四節 技術分析法

第六章 期貨價格分析
第一節 期貨行情解讀
第二節 期貨價格的基本分析
第三節期貨價格的技術分析

第七章外匯期貨
第一節 外匯與外匯期貨概述
第二節影響匯率的因素
第三節 外匯期貨交易

第八章利率期貨
第一節 利率期貨概述
第二節利率期貨的報價與交割
第三節 利率期貨交易

第九章股指期貨和股票期貨
第一節 股票指數與股指期貨
第二節 滬深300股指期貨的基本制度規則
第三節 股指期貨套期保值交易
第四節 股指期貨與套利交易
第五節 股票指數

第十章 期權
第一節期權概述
第二節權利金的構成及影響因素
第三節期權交易損益分析及應用

第十一章 期貨市場風險管理
第一節期貨市場風險特徵與類型
第二節期貨市場風險監管體系
第三節期貨市場風險管理

附錄
一 期貨專業術語釋義
二 國內期貨市場期貨合約
三 期貨經濟合同
四 期貨交易風險說明書

C. 證券從業考試教材的圖書2

證券交易（SAC證券業從業資格考試統編教材）
作者：中國證券業協會編
出 版 社：中國財政經濟出版社
出版時間： 2010-5-1
字數： 286000
版次： 1
頁數： 298
印刷時間： 2009-5-1
開本： 16開
印次： 1
紙張： 膠版紙 第一章證券交易概述
第一節證券交易的概念和基本要素
第二節證券交易程序和交易機制
第三節證券交易所的會員和席位
第二章證券經紀業務
第一節證券經紀業務的含義和特點
第二節證券經紀關系的建立
第三節委託買賣
第四節競價與成交
第五節證券公司與客戶之間的清算和交收
第六節證券經紀業務的內部控制與操作規范
第七節證券經紀業務的風險及其防範
第三章經紀業務相關實務
第一節證券賬戶管理、證券登記、證券託管與存管
第二節股票網上發行
第三節分紅派息、配股及股東大會網路投票
第四節基金、權證和轉債的相關操作
第五節代辦股份轉讓
第六節期貨交易的中間介紹
第四章特別交易事項及其監管
第一節特別交易規定與交易事項
第二節交易信息和交易行為的監督與管理
第五章證券自營業務
第一節證券自營業務的含義與特點
第二節證券公司證券自營業務管理
第三節證券自營業務的禁止行為
第四節證券自營業務的監管和法律責任
第六章資產管理業務
第一節資產管理業務的含義、種類及業務資格
第二節資產管理業務的基本要求
第三節定向資產管理業務
第四節集合資產管理業務
第五節 資產管理業務的禁止行為與風險控制
第六節 資產管理業務的監管和法律責任
第七章融資融券業務
第一節融資融券業務的含義及資格管理
第二節融資融券業務的管理
第三節融資融券業務的風險及其控制
第四節融資融券業務的監管和法律責任
第八章債券回購交易
第一節債券質押式回購交易
第二節債券買斷式回購交易
第九章 證券交易的結算
第一節清算與交收的含義
第二節結算賬戶的管理
第三節A股、基金、債券等品種的清算與交收
第四節B股的清算與交收
第五節債券回購交易的清算與交收
第六節交易型開放式指數基金的清算與交收
第七節權證的清算與交收
第八節融資融券業務的清算與交收 第一章證券交易概述
第一節證券交易的概念和基本要素
一、證券交易的概念及原則
（一）證券交易的概念及特徵
證券是用來證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。證券交易是指已發行的證券在證券市場上買賣的活動。證券交易與證券發行有著密切的聯系，兩者相互促進、相互制約。一方面，證券發行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規模，是證券交易的前提i另一方面，證券交易使證券的流動性特徵顯示出來，從而有利於證券發行的順利進行。
證券交易的特徵主要表現在三個方面，分別為證券的流動性、收益性和風險性。同時，這些特徵又互相聯系在一起。證券需要有流動機制，因為只有通過流動，證券才具有較強的變現能力。而證券之所以能夠流動，就是因為它可能為持有者帶來一定收益。同時，經濟發展過程中存在許多不確定因素，所以證券在流動中也存在因其價格的變化給持有者帶來損失的風險。
（二）我國證券交易市場發展歷程
新中國證券交易市場的建立始於l986年。當年8月，沈陽開始試辦企業債券轉讓業務；9月，上海開辦了股票櫃台買賣業務。從1988年4月起，我國先後在61個大中城市開放了國庫券轉讓市場。l990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先後正式開業。1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市。同一時期，證券投資基金的交易轉讓也逐步開展。1999年7月1日，《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）正式開始實施，這標志著維系證券交易市場運作的法規體系趨向完善。進入21世紀以後，隨著我國加入WTO，證券交易市場對外開放也穩步向前邁進。2005年4月底，我國開始啟動股權分置改革試點工作。這是一項完善證券市場基礎制度和運行機制的改革，它不僅在於解決歷史問題，更在於為資本市場其他各項改革和制度創新創造條件。2005年10月，重新修訂的《證券法》經第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議通過後頒布，並於2006年1月1日起正式實施。
結合我國經濟發展的歷程，從以上情況可見，我國證券交易市場是隨著我國市場經濟體系的建立和發展而逐漸成長起來的。
（三）證券交易的原則
證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應該貫穿於證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發揮，以利於證券交易的正常運行，證券交易必須遵循「公開、公平、公正」三個原則。
1．公開原則。公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現市場信息的公開化。根據這一原則的要求，證券交易參與各方應依法及時、真實、准確、完整地向社會發布有關信息。從國際上來看，l934年美國《證券交易法》確定公開原則後，它就一直為許多國家的證券交易活動所借鑒。在我國，強調公開原則有許多具體的內容。例如，上市的股份公司財務報表、經營狀況等資料必須依法及時向社會公開，股份公司的一些重大事項也必須及時向社會公布等等。按照這個原則，投資者對於所購買的證券，能夠有更充分、真實、准確、完整的了解。
2．公平原則。公平原則是指參與交易的各方應當獲得平等的機會。它要求證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權益都能得到公平保護。在證券交易活動中，有各種各樣的交易主體，這些交易主體的資金數量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而給予不公平的待遇或者使其受到某些方面的歧視。
3．公正原則。公正原則是指應當公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務。在實踐中，公正原則也體現在很多方面。例如，公正地辦理證券交易中的各項手續，公正地處理證券交易中的違法違規行為等等。
二、證券交易的種類
證券交易種類通常是根據交易對象來劃分的。證券交易的對象就是證券買賣的標的物。在委託買賣證券的情況下，證券交易對象也就是委託合同中的標的物。按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
（一）股票交易
股票是一種有價證券，是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證。股票可以表明投資者的股東身份和權益，股東可以據以獲取股息和紅利。股票交易就是以股票為對象進行的流通轉讓活動。股票交易可以在證券交易所中進行，也可以在場外交易市場進行。前者通常稱為上市交易，後者的常見形式是櫃台交易。在股票上市交易後，如果發現不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易。暫停上市交易後，在規定時間內重新具備了條件的亦可以恢復上市交易。
（二）債券交易
債券也是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息並到期償還本金的債權債務憑證。債券交易就是以債券為對象進行的流通轉讓活動。根據發行主體的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。這三類債券都是債券市場上的交易品種。
政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。政府債券的發行主體是中央政府和地方政府。中央政府發行的債券稱為國債，地方政府發行的債券稱為地方債。金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發行並約定在一定期限內還本付息的有價證券。公司債券是公司依照法定程序發行、約定在一定期限還本付息的有價證券。
（三）基金交易
證券投資基金是指通過公開發售基金份額募集資金，由基金託管人託管、由基金管理人管理和運用資金、為基金份額持有人的利益以資產組合方式進行證券投資活動的基金。因此，它是一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式。基金交易是指以基金為對象進行的流通轉讓活動。從基金的基本類型看，一般可以分為封閉式與開放式兩種。
對於封閉式基金來說，在成立後，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市。如果獲得批准，投資者就可以在二級市場上買賣基金份額。對於開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委託商業銀行、證券公司等的櫃台，進行基金份額的申購和贖回；如果是上市的（上市開放式基金），除了申購和贖回外，也可以在二級市場上進行買賣。開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產凈值進行估值，在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續費而確定的。
此外，我國證券市場上還有交易型開放式指數基金。這種基金代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是實際的股價指數。對於投資者而言，交易型開放式指數基金可以在證券交易所掛牌上市交易，並同時進行基金份額的申購和贖回。
（四）金融衍生工具交易
股票、債券等屬於基礎性的金融產品。在現代證券市場上，除了基礎性的金融工具交易，還存在許多衍生性的金融工具交易。金融衍生工具又稱金融衍生產品，是與基礎金融產品相對應的一個概念，指建立在基礎產品或基礎變數之上，其價格取決於後者價格（或數值）變動的派生金融產品。金融衍生工具交易包括權證交易、金融期貨交易、金融期權交易、可轉換債券交易等。
1．權證交易。權證是基礎證券發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。從內容上看，權證具有期權的性質。在證券交易市場上，因為權證代表一定的權利，故也有交易的價值。權證的交易既可以在證券交易所內進行，也可以在場外交易市場上進行，它的具體交易方式與股票交易類似。權證根據不同的劃分標准有不同的分類，如認股權證和備兌權證，認購權證和認沽權證，美式權證、歐式權證和百慕大式權證等。
2．金融期貨交易。金融期貨交易是指以金融期貨合約為對象進行的流通轉讓活動。金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數量的某種特定金融工具的標准化協議。這里的特定金融工具是指諸如外匯、債券、股票和股票價格指數等。因此，在實踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權類期貨（如股票價格指數期貨和股票期貨等）三種類型。
3．金融期權交易。金融期權交易是指以金融期權合約為對象進行的流通轉讓活動。金融期權合約是指合約買方向賣方支付一定費用（稱為期權費或期權價格），在約定日期內（或約定日期）享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約。因此，金融期權的買入者在支付了期權費以後，就有權在合約所規定的某一特定時間或一段時期內，以事先確定的價格向賣出者買進或向買進者賣出一定數量的某種金融商品（現貨期權）或者金融期貨合約（期貨期權）。當然，也可以不行使這一權利。金融期權的基本類型是買入期權和賣出期權。前者指期權的買方具有在約定期限內按協定價格買入一定數量金融工具的權利，後者指期權的買方具有在約定期限內按協定價格賣出一定數量金融工具的權利。如果按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權還可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等。

D. 證券與期貨的圖書目錄：

第一章 證券與證券市場概述
第一節 證券概述
第二節 證券市場
第三節 證券市場的形成和發展
第二章 股票
第一節 股份公司
第二節 股票概述
第三節 股票的類型
第三章 債券
第一節 債券概述
第二節 政府債券
第三節 金融債券與公司債券
第四章 證券投資基金
第一節 證券投資基金概述
第二節 證券投資基金的分類
第三節 證券投資基金的運作
第五章 證券的發行市場
第一節 股票的發行與承銷
第二節 債券的發行與承銷
第六章 證券的交易市場
第一節 證券交易市場結構
第二節 證券的上市與交易制度
第三節 證券交易的程序與方式
第四節 股票價格指數
第七章 證券的投資收益和證券價格的確定
第一節 證券的投資收益與收益率
第二節 股票價格的確定
第三節 債券價格的確定
第八章 證券投資分析的理論基礎
第一節 穩固基礎理論
第二節 空中樓閣理論
第三節 道氏理論
第四節 證券投資分析的其他相關理論
第九章 證券投資的基本分析
第一節 概述
第二節 宏觀因素分析
第三節 行業分析
第四節 公司分析
第十章 證券投資的技術分析
第一節 證券交易的基本術語
第二節 k線圖分析
第三節 量價關系分析
第四節 圖形形態分析
第五節 證券投資的指標分析
第十一章 股票投資理念與投資方法
第一節 股票投資理念與策略
第二節 股票投資的方法與技巧
第十二章 期貨與期貨市場
第一節 期貨市場概述
第二節 期貨市場的組織結構 第三節 期貨市場的套期保值
第四節 期貨市場的投機與套利
第十三章 金融期貨
第一節 概述
第二節 外匯期貨
第三節 利率期貨
第四節 股票價格指數期貨
參考文獻

E. 國際金融學的圖書信息1

書名：國際金融學
套系名稱：精品課程配套教材
書號：978-7-113-10729-1
版次：1
開本：16開
頁碼：268頁
作者：郭曉立 編著
出版時間：2010-01-25
定價：32 元
適用專業：金融學專業
出版社：中國鐵道出版社 第1章 國際收支
1.1 基本概念
1.2 國際收支平衡表的基本原理
1.3 國際收支分析
1.4 國際收支調節的機制與政策
1.5 國際收支調節理論
第2章 匯率與匯率制度
2.1 基本概念
2.2 匯率的標價與分類
2.3 匯率決定理論
2.4 匯率變動的因素與經濟的影響
2.5 匯率制度
第3章 國際金融市場
3.1 國際金融市場概述
3.2 國際資本市場
3.3 國際證券市場
3.4 外匯市場
3.5 國際黃金市場
第4章 外匯交易
4.1 外匯交易的基本知識
4.2 即期外匯交易
4.3 遠期外匯交易
4.4 掉期外匯交易
4.5 外匯期貨交易
4.6 外匯期權交易
4.7 套匯交易與套利交易
4.8 貨幣互換
第5章 國際儲備
5.1 國際儲備概述
5.2 國際儲備管理
5.3 中國的國際儲備
第6章 國際資本流動
6.1 國際資本流動概述
6.2 國際資本流動的類型
6.3 國際資本流動的動因及影響
6.4 資本管制
6.5 國際資本流動的相關理論
第7章 國際金融風險管理
7.1 金融風險概述
7.2 債務危機與外債管理
7.3 貨幣危機
第8章 國際貨幣體系
8.1 國際貨幣體系概述；
8.2 國際金本位制度
8.3 布雷頓森林體系
8.4 牙買加體系
8.5 國際貨幣制度創新
第9章 國際金融組織
9.1 國際金融組織概述
9.2 國際貨幣基金組織
9.3 世界銀行
9.4 國際開發協會
9.5 區域金融組織
9.6 國際金融組織的改革與發展趨勢
附錄A：美國次貸危機
附錄B：主權財富基金 書 名： 國際金融學
作者：黃梅波
出版社：廈門大學出版社
出版時間：2009-2-1
ISBN: 9787561531365,7561531362
開本：16開
定價： 38.00元 前言
導論
第一章國際收支和國際收支平衡表
第一節國際收支
第二節國際收支平衡表
第三節國際收支平衡和國際收支均衡
第四節中國的國際收支狀況
復習思考題
第二章國際收支調節理論
第一節國際收支調節的彈性分析法
第二節國際收支調節的吸收分析法
第三節國際收支調節的貨幣分析法
第四節幾種分析方法的評價和比較
復習思考題
第三章國際收支調節政策與內外均衡
第一節國際收支的自動調節機制
第二節國際收支失衡的政策調節
第三節內外均衡沖突及政策搭配
第四節政策搭配的兩個模型
復習思考題
第四章外匯管制與外匯儲備
第一節外匯管制
第二節貨幣自由兌換
第三節國際儲備及其管理
復習思考題
第五章匯率決定理論
第一節購買力平價說
第二節利率平價說
第三節匯率決定的貨幣模型
第四節資產組合平衡法
復習思考題
第六章匯率制度與匯率政策
第一節匯率制度介紹
第二節匯率制度的選擇理論
第三節匯率變動對經濟的影響
第四節政府對外匯市場的干預
復習思考題
第七章外匯交易與外匯風險
第一節外匯、匯率與外匯市場
第二節主要外匯交易
第三節外匯風險及其防範
復習思考題
第八章國際金融市場
第一節國際金融市場概述
第二節國際金融市場的構成
第三節歐洲貨幣市場
復習思考題
第九章國際金融衍生工具
第一節金融衍生工具的定義及種類
第二節金融期貨
第三節金融期權
第四節互換交易
第五節遠期利率協議
復習思考題
第十章國際資本流動與國際金融危機
第一節國際資本流動
第二節國際長期資本流動和債務危機
第三節國際短期資本流動和貨幣危機
復習思考題
第十一章 貨幣危機理論
第一節 第一代貨幣危機理論——克魯格曼貨幣危機理論
第二節 第二代貨幣危機理論——預期自我實現模型
第三節 第三代貨幣危機理論
復習思考題
第十二章 國際貨幣體系及其演變
第一節 國際貨幣體系概述
第二節 國際金本位制度
第三節 布雷頓森林體系
第四節 牙買加體系
復習思考題
第十三章 國際貨幣體系與國際貨幣合作
第一節 國際貨幣合作及其演進
第二節 國際貨幣基金組織與國際貨幣合作
第三節 七國集團及其宏觀經濟政策協調
復習思考題
第十四章 區域貨幣合作的理論與實踐
第一節 區域貨幣合作與最優貨幣區理論
第二節 歐洲的貨幣一體化
第三節 東亞貨幣合作的構想及實踐
復習思考題
參考文獻 書 名： 國際金融學
作者：楊勝剛
出版社：中南大學出版社
出版時間：2010年01月
ISBN: 9121271056945
開本：16開
定價： 32.00 元 《國際金融學（第2版）》內容簡介：21世紀的中國高等教育蘊含著一系列的突破與創新，其中教材的創新即是重點之一。湖南省高等院校經濟、管理類專業「十一五」規劃教材，是在湖南省「九五」、「十五」規劃立項教材建設的基礎上，面向21世紀而推出的一套容量大、體例新、質量精、系統性強、適應面廣的全新系列規劃教材。它既匯聚了我省過去十多年來在經濟管理類教材建設中所取得的主要成果，又代表了我省在新時期積極探索教材改革與創新的最新發展趨勢。
該系列教材擬推出共28本，包括：政治經濟學、微觀經濟學、宏觀經濟學、管理學、市場營銷學、會計學、統計學、國際貿易理論與實務、國際金融學、貨幣金融學、財政學、管理信息系統、財務管理學、現代企業管理、技術經濟學、管理經濟學、國際經濟學、電子商務概論、投資學、保險學、企業戰略管理、生產與運作管理、人力資源管理、項目管理、現代企業物流管理、供應鏈管理、市場調研、組織行為學等。這套系列教材基本上涵蓋了經濟管理類各專業的核心課程，成為一個具有可塑性的核心教材庫，可供經濟管理類各專業各層次根據學生的專業培養目標進行挑選和組合。在我的印象中，如此浩大而具有系統的教材建設工程，在我省尚無先例。 第一章 國際收支
第二章 外匯、匯率與外匯市場
第三章 匯率制度與外匯管制
第四章 國際儲備
第五章 國際金融市場
第六章 國際金融風險管理
第七章國際資本流動與國際金融危機
第八章 國際貨幣制度
第九章國際金融協調與機構
參考文獻
……

F. 國際財務管理包括哪些內容

第一部分 國際財務管理基礎
第一章 全球化與跨國公司
第二章 國際貨幣體系
第三章 國際收支
第四章 外匯市場
第五章 國際平價關系與匯率預測
第二部分 國際金融市場與金融機構
第六章 國際銀行與貨幣市場
第七章 國際債券市場
第八章 國際股票市場
第九章 外匯期貨和外匯期權
第十章 貨幣互換和利率互換
第十一章 國際組合
第三部分 外匯風險與管理
第十二章 經濟風險管理
第十三章 交易風險管理
第十四章 折算風險管理
第四部分 跨國公司的財務管理
第十五章 對外直接投資和國際並購
第十六章 國際資本結構和資本成本
第十七章 國際資本預算
第十八章 跨國公司的現金管理
第十九章 進口與出口
第二十章 國際稅收環境
第二十一章 跨國公司治理

G. 2009年證券市場基礎知識 txt

2009年證券市場基礎知識重點與難點(第一章)
第一章 證券市場概述
本章共有三節,分別是證券與證券市場、證券市場參與者、證券市場的地位與功能。
第一節從有價證券的基本概念開始,闡述了有價證券的7種分類及各自的概念。有價證券按發行主體不同,可分為公司證券、金融證券、政府證券和國際證券;按適銷性不同,可分為適銷證券和不適銷證券;按上市與否,可分為上市證券和非上市證券;按收益是否固定,可分為固定收入證券和變動收入證券;按發行地域或國家不同，可分為國內證券和國際證券;按發行方式不同,可分為公募證券和私募證券;按性質不同,可分為股票、債券和其他證券。有價證券具有產權性、期限性、收益性、流動性和風險性的特徵。證券市場是有價證券發行和買賣的市場,證券市場與商品市場和借貸市場相比較有其自身的明顯特徵。證券市場可以按不同的標准進行分類。證券市場按職能不同,可分為發行市場和流通市場;按證券性質不同,可分為股票市場和債券市場;按交易組織形式不同,可分為交易所市場和櫃台交易市場。
證券市場的產生與社會化大生產和商品經濟的發展緊密相連,特別是與股份公司和信用制度的發展密切相關。證券市場獲得快速發展的時期是20世紀初至20年代。在經歷了20年代末30年代初的經濟危機和兩次大戰以後 ,70年代後期起證券市場又現了高度繁榮的局面,呈現金融證券化、證券投資者法人化、證券交易多樣化證券市場自由化、證券市場國際化和證券市場電腦化的全新特徵。證券市場今後的發展將呈現金融創新進一步深化、發展中國家和地區的證券市場國際化將有較大發展的新趨勢。
第二節主要闡述證券市場的參與者。證券市場參與者包括證券市場主體、證券市場中介、自律性組織與證券監管機構。證券市場主體包括證券發行者和投資者。發行者為政府及其機構、金融機構、公司和企業。投資者按大類分主要有機構投資者和個人投資者。機構投資者主要有政府部門、企事業單位、金融機構和公益基金等。證券市場中介包括證券經營機構和證券服務機構。證券經營機構是指證券承銷商、證券經紀商和證券自營商。證券服務機構主要指證券登記結算公司、證券投資咨詢公司、信用評級機構、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所、證券信息公司等。自律性組織包括證券行業協會和證券交易所。證券監管機構可分為政府監管機構和自律性監管機構。政府監管機構按設置的不同有獨立機構管理和政府機構兼管兩類。我國現行的政府監管機構由中國證券監督管理委員會及其下屬的地區性證券期貨監管部門。
第三節主要闡述證券市場的地位與功能。按照整個金融市場體系的劃分,證券市場歸類於資本市場,是金融市場的重要組成部分。同時,證券市場與貨幣市場關系密切,證券市場上的資金往往是短期資金。按融資方式劃分,長期金融市場分為間接融資市場和直接融資市場,證券市場屬直接融資市場,它能降低籌資成本,為企業和政府籌得穩定的資金供給,在金融市場中居於重要地位。證券市場的基本經濟功能有:籌資,證券資產定價,資源配置,為國有企業轉制服務等。
本章的重點是理解證券與證券市場的各種基本概念、特徵和分類,證券市場的參與者以及各自的作用,證券市場的功能與地位等。本章名詞解釋多,記憶量大。不僅要理解各名詞的概念,而且要掌握名詞與名詞之間的相互關系。
2009年證券市場基礎知識重點與難點(第二章)
第二章 股票
本章共分四節,分別是股份有限公司、股票特徵與分類、普通股票與優先股票以及我國現行的上市公司股票類型。
第一節主要內容是有關股份有限公司的基礎知識,包括股份有限公司的性質、設立、組織機構、財務會計以及股份有限公司的合並、分立、破產、解散和清算。股份有限公司具有股份公司的一般性質,即具備獨立法人資格，以股份籌資形式組建，股份投資的永久性，所有權和經營權分離。股份有限公司有兩種設立方式,一是發起設立,二是募集設立。股份有限公司的組織機構包括股東大會、董事會、監事會和經理等。股份有限公司財務管理的目標是股東財富最大化,而財務管理內容分為資金籌集、資金投放和收益分配等部分。股份有限公司通過發行股票使股東的所有權和企業的法人財產權相對分離,從而發行股票是股份有限公司運作的基本內容。
第二節介紹股票特徵與類型,主要內容有:股票的性質、特徵、類型。股票的性質在於它在證券體系中的屬性,股票有收益性、風險性、流通性、永久性、參與性和波動性的特徵。股票常見的分類方法有普通股票和優先股票、記名股票和不記名股票、有面額股票和無面額股票、流通股票和非流通股票等。
第三節介紹了普通股票和優先股票,其主要內容包括普通股票的特徵、普通股票股東享有的權利,優先股票的特徵、優先股票的種類。普通股票是最基本、最重要的股票,是標準的股票,也是風險最大的股票,其股東享有公司經營決策的參與權、公司盈利和剩餘資產分配權以及優先認股權。優先股票則表現為股息率固定、股息分派優先、剩餘資產分配優先、一般無表決權等特徵。優先股票的種類是根據不同的附加條件劃分的，大致可分成累積優先股與非累積優先股等幾類。
第四節是我國現行的上市公司股票類型。由於自80年代中期我國股份制形式的試點企業就開始現,並在近年迅速增加,因此我國現行的股票類型比較復雜,有國有股、法人股、公眾股和外資股四種。
2009年證券市場基礎知識重點與難點(第三章)
第三章 債券
本章分為四節,分別是債券概述、公債、金融債券與公司債券、國際債券。
第一節主要內容包括債券的定義和特徵、債券分類、債券的償還方式、債券與股票的比較。債券是發行人依照法定程序發行,並約定在一定期限還本付息的有價證券。在債券票面上,通常有四個基本要素,它們是債券的票面價值、債券的償還期限、債券的利率和債券發行者名稱。債券的性質可以概括為:屬於有價證券,是一種虛擬資本,是債權的表現。債券的特徵表現為償還性、流動性、安全性和收益性。債券的分類可以依據不同的標准進行。按發行主體可分為政府債券(包括政府機構債券)、金融債券和公司債券;按計息方式可分為單利債券、復利債券、貼現債券和累進利率債券;按債券形態可分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券。債券的償還方式有:到期償還、期中償還和展期償還,部分償還和全額償還,定時償還和隨時償還,抽簽償還和買入注銷。債券與股票比較,有相同點,即債券與股票都屬於有價證券,都是籌措資金的手段,收益率互相影響;也有區別,即債券與股票權利不同、目的不同、期限不同、收益不同、風險不同。
第二節主要內容包括公債的定義和特點、國家債券、地方政府債券。公債是國家為了籌措資金而向投資者具的,承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。公債具有安全性高、流通性強、收益穩定和免稅待遇的特點。國家債券是中央政府根據信用原則,以承擔還本付息責任為前提而籌措資金的債務憑證。它可以按照償還期限、資金用途、流通與否、發行本位等分類。
第三節主要內容有金融債券的定義及特徵、公司債券的定義及特徵、公司債券分類、我國的企業債券。金融債券是銀行及非銀行金融機構依照法定程序發行並約定在一定期限內還本付息的有價證券,它具有專用性、集中性、高利性、流動性的特徵。公司債券是公司依照法定程序發行並約定在一定期限還本付息的有價證券,它具有契約性、優先性、風險性等特徵。各國在實踐中曾創造許多種類的公司債券,如信用公司債、不動產抵押公司債、證券抵押信託公司債、保證公司債、設備信託公司債、參與公司債、分期公司債、收益公司債、可轉換公司債、附新股認股權公司債等。我國發行的企業債券主要有:重點企業債券、地方企業債券、企業短期融資債券、地方投資公司債券、住宅建設債券等。
第四節主要內容有國際債券的定義和特點、國際債券的種類、我國的國際債券。國際債券是一國借款人在國際證券市場上,以外國貨幣為面值,向外國投資者發行的債券。國際債券具有資金的廣泛性、計價貨幣的通用性、發行規模的巨額性、匯率變化的風險性、國家主權的保障性等特點。國際債券一般可以分為外國債券和歐洲債券兩種。外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券;歐洲債券是指借款人在本國境外市場發行的，不以發行市場所在國的貨幣為面值的國際債券。我國發行國際債券始於80年代初期。
2009年證券市場基礎知識重點與難點(第四章)
第四章 證券投資基金
本章共分四節,分別是投資基金概述、基金的費用和基金資產的價值、基金管理人與託管人以及基金投資限制。
第一節是投資基金概述,主要內容是投資基金的概念及與股票、債券的區別,投資基金的產生發展,投資基金的特點、分類、費用等。投資基金是利益共享、風險共擔、集少成多的一種集合證券投資方式。在反映的經濟關系、資金投向、風險水平等方面與股票、債券存在差異。投資基金起源於英國,盛行於美國。投資基金的特點是集合投資、分散風險、專家管理,起到了拓寬投資渠道、將儲蓄轉化為投資、促進證券市場發展的作用。投資基金依不同的標准,有不同的分類,但最基本的分類是分為契約型基金和公司型基金,封閉型基金和開放型基金二對四種。
第二節是基金的費用和基金資產的估值。投資基金是委託專家進行投資操作和管理,委託專門機構保管基金資產的,因而需支付管理費、託管費、操作費、清算費等費用。基金管理人作為受託人,必須對基金資產進行估值,計算並公布基金資產凈值,向投資者表明基金的運行情況。
第三節是基金管理人與託管人。投資基金組織結構中最主要的當事人是基金管理人和基金託管人。基金管理人是負責基金具體投資操作和日常管理的機構,基金託管人是保管基金資產並對基金管理人的投資操作進行監督的機構。為了保護基金投資者的權益,各國基金法規都對管理人和託管人的資格和職責作出明確的規定。
第四節是基金投資限制。為了實施基金投資計劃和貫徹分散投資的原則,各國的基金立法都對基金的投資范圍和投資組合作了明確規定。
本章涉及內容廣泛,但從理論和操作而言,基金的特點、分類、基金的費用和凈資產值的計算,基金管理人和託管人的資格和職責等內容是本章的重點。
2009年證券市場基礎知識重點與難點(第五章)
第五章 金融衍生工具
本章共分三節,分別是金融期貨與期權、可轉換證券、其他衍生工具。
第一節介紹金融期貨與期權,其主要內容包括金融期貨的定義、產生與發展、特徵,外匯期貨、利率期貨以及股價指數期貨,金融期貨的經濟功能,金融期權的定義、基本類型與主要種類、產生與發展,金融期貨與金融期權的區別。(註：這一節不作要求)
第二節介紹可轉換證券,其主要內容包括可轉換證券的含義、發行可轉換證券的意義、可轉換證券的特點、可轉換證券的要素。
第三節介紹其他衍生工具,其主要內容包括存托憑證的定義、美國存托憑證的市場運作、美國存托憑證的種類、存托憑證的優點。認股權證的定義、認股權證的要素、認股權證的發行與交易、認股權證的內在價值和投機價值,優先認股權的意義、優先認股權與認股權證的比較、優先認股權的價值、備兌憑證的含義與意義等。
通過本章的學習,旨在使證券從業人員對主要的金融衍生工具有一個基本的了解。本章的難點主要有:可轉換證券的理論價值,可轉換證券的轉換價值,認股權證的內在價值等。
2009年證券市場基礎知識重點與難點(第六章)
第六章 證券中介機構
本章共分兩節,分別是證券經營機構、證券服務機構。
第一節為證券經營機構,主要闡述證券經營機構的定義、產生與發展，證券經營機構的類型、地位與作用，主要的業務及證券經營機構的發展趨勢。證券經營機構,又稱證券商,是由證券主管機關批准設立的在證券市場上經營證券業務的金融機構。從證券經營機構從事的主要業務來看,證券經營機構的產生和發展與債券及股份制的產生、發展緊密相聯。證券經營機構的類型可分為:以美國、日本等為代表的,將銀行與證券業實行較為嚴格的分業管理,並設立專門機構從事證券經營業務的分離型;以德國等歐洲大陸國家為代表的,不區分銀行業務與證券業務,也不設立專門機構從事證券經營業務的綜合型;我國證券經營機構的類型在《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)頒布實施之前可分為專營機構和兼營機構兩類。根據1999年7月1日實施的《證券法》第六條有關證券業和銀行業、信託業、保險業分業經營、分業管理的規定,我國證券經營機構中的兼營機構將不復存在。證券經營機構的功能作用主要體現在媒介資金供需、構造證券市場、優化資源配置、促進產業集中等幾個方面。證券經營機構的主要業務有:承銷、經紀、自營、兼並收購、基金管理、咨詢公司及其他業務等。從我國證券經營機構的發展來看,現階段,尤其是近年來有逐步向大型化、股份化、集團化方向發展的趨勢。
第二節為證券服務機構,主要介紹證券登記結算機構定義、組織架構、中央登記結算機構的職能、證券登記結算機構的業務范圍;證券投資咨詢公司的性質和特點、種類及業務范圍;信用評級機構的概念、性質及評級的程序;會計師事務所、審計師事務所、注冊會計師申請取得從事證券相關業務許可證應符合的條件、申請取得從事證券相關業務許可證的程序,注冊會計師、會計師事務所有關證券的工作內容、執業規則及對取得從事證券相關業務許可證的注冊會計師、會計師事務所的管理;資產評估機構從事證券業務應具備的條件、從事證券業務資格取得的程序及對從事證券相關業務資產評估機構資格與業務的管理;律師事務所律師從事證券法律業務應具備的條件、申請取得從事證券業務資格的程序、證券法律義務的主要內容及對取得從事證券法律業務律師、律師事務所的管理;證券信息公司的主要任務。
通過本章的學習,要求證券業從業人員能基本掌握證券經營機構的定義、產生與發展、類型、地位與作用及主要的業務;熟悉了解證券登記結算公司、證券投資咨詢公司、信用評級機構、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等證券服務機構的定義、性質、特點、資格管理及主要業務內容等。本章重點:掌握各種證券機構的定義、性質與特點、主要的業務內容、證券從業資格的取得與管理等。
2009年證券市場基礎知識重點與難點(第七章)
第七章 證券市場運行
本章共有三節,分別是證券發行和流通市場、證券價格和價格指數、證券投資的收益和風險。
第一節為證券發行和流通市場,主要內容是證券發行市場和流通市場的定義、特徵、參與者、基本功能。證券發行市場是發行人向投資者出售證券的市場,參與者有證券發行人、證券投資者和證券中介機構。它的基本功能是為政府、金融機構和企業提供籌措資金的渠道,為資金供應者提供投資和獲利的機會並實現儲蓄向投資的轉化,引導資金流向、優化資源配置,促使企業轉制,為政府參與和調節經濟提供重要依託。證券流通市場由證券交易所和場外交易市場組成。證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所,是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人,是一個有組織、有固定地點、集中進行證券交易的二級市場,是整個證券市場的核心。證券交易所的組織形式分公司制和會員制兩類,我國的上海證券交易所和深圳證券交易所都按會員制方式組成,是不以營利為目的的法人。證券交易所通過為交易雙方提供完備、公開的交易場所,形成較為合理的價格、引導社會資金的合理流動和資源的合理配置、及時准確傳遞證券信息、對證券
市場進行一線監控等功能為證券交易創造公開、公平、公正的市場環境。證券交易所的管理制度包括對證券上市的管理、對證券交易行為的管理、對場內交易證券商的管理。場外交易市場是在證券交易所以外的證券交易市場的總稱。場外交易市場是一個分散的無形市場，它的組織方式採取做市商制，擁有眾多的證券種類和證券經營機構，對它的管理比證券交易所寬松。場外交易市場是證券發行和債券流通的主要場所，是證券交易所的必要補充。
第二節為證券價格和價格指數，主要內容是證券價格和價格指數。證券的理論價格是以一定市場利率折算的未來收入流量的現值。股票的理論價格與預期股息成正比，與市場利率成反比。影響股票價格的主要因素有公司的經營狀況、宏觀經濟因素、政治因素、投機因素等。債券的價格是以一定市場利率折算的本息收入的現值，債券的價格由債券的期值、待償期限和市場利率決定。影響債券價格的主要因素有市場利率、供求關系、宏觀經濟因素和國際間的利差和匯率變化。股價平均數和股價指數是衡量股票市場總體價格水平及其變化趨勢的尺度，也是反映一國或地區社會政治經濟發展狀況的靈敏信號。股票價格平均數分為簡單算術股價平均數、加權股價平均數和修正股價平均數。股票價格指數分為簡單算術股價指數和加權股價指數兩類，簡單算術股價指數的計算方法又可分為相對法和綜合法兩種。加權股價指數又有基期加權、計算期加權和幾何加權之分。我國主要的股票價格指數有上證綜合指數、深證綜合指數、上證30指數、深證成份股指數。境外主要股票價格指數有道-瓊斯股價指數、《金融時報》指數、日經225股價指數、恆生指數等。
第三節為證券投資的收益和風險，主要內容是證券投資的收益和風險。股票投資的收益是指投資者從購入股票開始到出售股票為止整個持有期間的收入，它由股息收入、資本損益和資本增值收益組成。衡量股票投資收益水平的指標主要有股利收益率、持有期收益率和拆股後持有期收益率等。債券的投資收益由債息收益和資本損益組成，衡量債券收益水平的指標有票面收益率、直接收益率、持有期收益率、到期收益率和贖回收益率等。證券投資的風險是指證券預期收益變動的可能性及變動幅度。證券投資的風險分為系統風險和非系統風險兩大類。系統風險包括政策風險、周期性波動風險、利率風險和購買力風險。非系統風險包括信用風險、經營風險、財務風險等。證券投資的收益與風險同在，收益是風險的補償，風險是收益的代價。

2009年證券市場基礎知識重點與難點(第八章)

第八章 證券市場法規體系與監管架構
本章共有三節，分別是我國證券市場法規體系、證券市場監管體系、證券市場監管的主要內容。
第一節為我國證券市場法規體系，主要內容是制定證券法律制度的基本原則以及我國證券法律制度的地位、構架和體系，構成我國證券法律制度的國家法律、行政法規和部門規章的若干法律文件的立法目的和主要內容。我國證券市場法規體系中的國家法律主要指《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國刑法》。對於《刑法》，證券從業人員應重點掌握妨害對公司、企業的管理秩序罪、破壞金融管理秩序罪以及金融詐騙罪。對大綱所列行政法規和部門規章的立法目的和主要內容的理解和把握是本章的一個難點。
第二節為證券市場監管體系，主要內容是證券市場監管的意義、證券市場監管的對象、證券市場監管的目標與原則以及證券市場監管的方式與手段、我國證券市場的政府監管部門和自律性監管機構。我國證券市場的政府監管部門是中國證券監督管理委員會和其派出機構—證券監管辦公室，自律性監管機構包括證券交易所和中國證券業協會。
第三節為證券市場監管的主要內容，主要內容是證券發行市場的監管、證券交易市場的監管、對證券經營機構的監管、對證券業從業人員的監督、對證券交易所的監管、對證券投資者的監管以及對證券欺詐行為的監管等。這里既有對一般性概念的介紹，又有對我國具體情況的說明，從業人員對兩方面均應掌握，並應以對我國目前監管立法和實踐的了解作為重點。對證券欺詐行為的監管包括對操縱市場的監管、對內幕交易的監管和對欺詐客戶行為的監管。我國對證券欺詐行為的監管主要以《禁止證券欺詐行為暫行辦法》為依據。該辦法對我國證券發行、交易及相關活動中的內幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為進行了明確的界定並制定了相應的處罰措施。

2009年證券市場基礎知識重點與難點(第九章)
第九章 證券業從業人員的道德規范和行為准則
本章共有兩節，分別是證券業從業人員的道德規范、證券業從業人員的行為准則。
第一節為證券業從業人員的道德規范，主要內容包括：一般性職業道德的概念，一般性職業道德的四個特點(職業性、穩定性、多樣性、實用性)，社會主義職業道德的兩個基本原則(人民利益原則、社會主義功利原則)，一般性職業道德基本范疇的概念，社會主義職業道德的八個主要基本范疇(職業理想、職業態度、職業義務、職業技能、職業紀律、職業良心、職業榮譽、職業操守);證券業從業人員職業道德的概念，證券業從業人員職業道德的三點作用(規范證券業從業人員的業務行為，保證證券市場的良好秩序，促進證券業的健康發展;提高證券業從業人員的道德素質，完善證券業從業人員的人格，建立素質全面的證券業從業人員隊伍;健全證券業務活動的內部監督和社會監督機制，樹立證券業良好的職業風氣和職業形象)，證券業從業人員職業道德規范的四點內容(正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守法)。
第二節為證券業從業人員的行為准則，主要內容包括：八種保證行為(熱愛本職工作，准確執行客戶指令，為客戶保密;努力鑽研業務，提高自己的業務水平和工作效率;遵守國家法律和有關證券業務的各項制度;積極維護投資者合法權益，珍惜證券業的職業榮譽;文明經營，禮貌服務，保證證券交易中的公開、公平、公正;服從管理、服從領導，自覺維護證券交易中的正常秩序;團結同事、協調合作，妥善處理業務活動中出現的各種矛盾;熱心公益事業，愛護公共財產，不以職謀私，不以權謀私)，八種禁止行為(不得以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動;不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見;不得與發行公司或相關人員間有獲取不當利益的約定;不得勸誘客戶參與證券交易;不得接受分享利益的委託;不得向客戶保證收益;不得接受客戶對買賣證券的種類、數量、價格及買進或賣出的全權委託;不得為達到排除競爭目的，不正當地運用其在交易中的優越地位限制某一客戶的業務活動)。