證券期貨業糾紛解決方式美國

『壹』 如何認定非法經營證券，期貨類犯罪

非法經營證券、期貨類犯罪的監管，由中國證券監督管理委員會在犯罪發生地派出機構負責牽頭（當地證監局），根據當地證監局所屬部門受理及處置、移交司法及審判機關。

公司監管處：負責轄區上市公司日常監管工作，包括上市公司信息披露和公司治理運作事務日常監管、協調處置轄區上市公司風險、負責轄區防控內幕交易工作等。負責轄區非上市公眾公司、債券發行人、資產支持證券發行人等的監管工作。負責對公司類各監管對象的現場檢查工作等。負責對會計師事務所、資產評估機構在轄區從事證券期貨相關業務活動進行監管等。

機構監管一處：負責轄區證券經營機構和投資咨詢機構的日常監管工作，包括行政許可審核、風險監管（包括監測、預警、分析和防範等）、信息安全監管、重大風險處置、機構監管協調等工作。負責對證券經營機構等市場主體的現場檢查工作，包括全面檢查、例行抽查、問題或風險觸發型的專項檢查、信訪核查等。負責對轄區證券經營機構的資管業務進行監管，包括風險防範、合規監管、現場檢查等。

機構監管二處：負責轄區期貨經營機構日常監管工作，包括行政許可審核、風險監管（包括監測、預警、分析和防範等）、信息安全監管、重大風險處置、機構監管協調等工作。負責對期貨經營機構的現場檢查工作，包括全面檢查、例行抽查、問題或風險觸發型的專項檢查、信訪核查等。負責對轄區期貨經營機構的資管業務進行監管，包括風險防範、合規監管、現場檢查等。負責對轄區基金管理公司及其子公司、私募基金、獨立基金銷售機構等法人主體進行日常監管，包括信息披露、治理情況、內部控制、經營規范、執業活動等。負責對轄區基金管理公司及其子公司、私募基金、獨立基金銷售機構等法人主體的現場檢查等。

稽查處：負責自立案件及證監會交辦案件的立案、報備、調查、復核、送達、執行等工作；辦理證監會系統內外相關單位案件協查工作；牽頭承擔轄區證券期貨行業反洗錢相關協調工作。負責與轄區公檢法等機關的協調工作。

法制工作處：負責自辦案件的審理、聽證並依法作出行政處罰工作；負責監管措施等的法律審核工作；負責轄區普法及誠信建設等相關工作；負責對轄區律師事務所從事證券法律業務進行監管；負責涉及本局有關的行政訴訟和行政復議工作等。負責組織開展轄區投資者保護和教育工作，組織實施轄區投資者保護檢查和調查評價工作，監督管理轄區市場主體投訴處理工作，支持推動轄區糾紛調解工作。負責組織協調轄區打擊非法證券期貨基金活動，協助司法機關做好非法證券期貨基金活動的性質認定工作。

綜合業務監管處：負責清理整頓各類交易場所的相關工作；負責區域性股權市場的協調監管工作。負責轄區資本市場的信息收集、統計、分析與發布、報送等工作；負責轄區市場發展研究等工作；負責中央監管信息平台的相關維護協調工作等。負責基本處室職責以外的其他監管工作，或根據工作需要，由局黨委靈活調整的其他職責。

『貳』 深圳證券期貨業糾紛調解中心怎麼樣

深圳證券期貨業糾紛調解中心，本省范圍內，當前企業的注冊資本屬於一般。

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『叄』 期貨屬於證券范疇的嗎

融達期貨投資咨詢有限公司
1.（給企業帶來的便利）
（①借產能 擴規模 避免違約②平台大 渠道廣 資金回籠快③保值操作 規避價格波動風險）

① Ⅰ.生產類企業對於商品價格和供求關系敏感，有的規模小的企業面對旺盛的市場時，苦於自己規
模小 產能低，擴大產能資金又不夠，同時又擔心擴大產能後市場需求降低導致產能閑置，這時可通
過融達期貨投資平台，用相對少的資金買入貨物，變相地擴大了產能，銷售給下遊客戶，同時避免了產能閑置
帶來的風險。
Ⅱ.當企業產能低於客戶訂單時，價格合適時可到期貨市場買入貨物，銷售給下遊客戶，避免違約
風險。

② Ⅰ.生產企業可通過融達期貨投資這樣的大平台，打破地域局限性，擴大了企業的銷售范圍。
Ⅱ.面對下遊客戶壓款現象普遍，回款周期長的問題，生產企業可通過期貨平台進行銷售避免了這
一情況發生

③ Ⅰ.賣出保值：生產企業或貿易商可以根據對價格的判斷，提前訂立合約，鎖定企業的采購成本或銷售價
格，規避商品價格波動帶來的風險買入保值：消費企業通過買入保值可鎖定采購成本

2.（貿易模式上的優勢）電子化網上貿易區別於傳統貿易模式，具有：方便 快捷 成本低的優勢

3.（操作靈活）「T+0」模式當天交易，一天可實現訂立和轉讓交易，一筆錢可多次使用，資金周轉方便

4.（操作選擇多樣）買賣雙向交易機制，不同於股票只能買漲的單向操作，期貨可以先買貨後賣貨，也可以先賣貨後補貨，增加了
操作上的選擇

5.（提高資金效率）保證金機制，提高資金使用效率，增加相對收益率

6.（套利操作）通過套利操作在低風險的情況下獲取穩定利潤，大宗商品在不同品種 不同市場間總會保持合理的差價（考慮運費
保險費 倉儲費 資金利息 風險狀況 流動性），當價格偏離正常水平時，交易商可通過買低賣高，獲取穩定利潤

套利方式：①同品種跨市場套利(包括跨國際市場和國內市場)②跨品種同市場套利③跨品種同市場套利

『肆』 證監會對證券市場的監管方式有哪些這些監管方式有哪些漏洞或問題

依據有關法律法規，中國證監會在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：

(一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。

(二)垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

(三)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。

(四)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

(五)監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。

(六)管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。

(七)監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員資格管理工作。

『伍』 上海有證券期貨業糾紛調解中心嗎

中國證券監督管理委員會上海證監局法制工作處：負責自辦案件的審理、聽證並依法作出行政處罰工作；負責監管措施等的法律審核工作；負責轄區普法及誠信建設等相關工作；負責對轄區律師事務所從事證券法律業務進行監管；負責涉及本局有關的行政訴訟和行政復議工作等。負責組織開展轄區投資者保護和教育工作，組織實施轄區投資者保護檢查和調查評價工作，監督管理轄區市場主體投訴處理工作，支持推動轄區糾紛調解工作。負責組織協調轄區打擊非法證券期貨基金活動，協助司法機關做好非法證券期貨基金活動的性質認定工作。

地 址：上海市浦東新區迎春路555號

『陸』 期貨交易中的糾紛怎麼解決

小糾紛，還是可以通過期貨公司的投訴電話解決
就看是什麼糾紛了
一般來說，期貨公司制度也比較完善
有糾紛的可能性不大

『柒』 美國期貨公司可以參與證券交易嗎

分業經營，期貨公司只能直接做期貨，證券公司只直接做證券。如果一家期貨公司控股一家證券公司，那它可以通過證券公司去參與證券交易。
在證券期貨制度上，我國是學美國的，也是分業經營，各做各的。也許是同一家老闆的，比如申銀萬國證券公司、同時有申銀萬國期貨公司。但不能說期貨公司可以參與證券交易，只能是間接。

你是想干什麼？是想在美國期貨公司開戶，然後參與美國股市的證券交易？那行不通的。期貨公司只有期貨交易所的席位。

『捌』 對證券期貨從業人員違規為客戶操盤造成損失的,該向誰追回本金，其所在公司是否負有責任

從業人員，所在公司有連帶責任。
1，違規代客理財，可以追究其民事責任，甚至是刑事責任。虧得錢，有從業人員代賠付。
2，出現違規代客理財糾紛的， 可以起訴從業人員和所在公司。
起訴從業人員，違法代課理財，追究其民事和刑事責任（金額巨大時），同時起訴公司監管不力，追究其連帶賠償責任。

『玖』 有人了解證券期貨業協會的待遇嗎

證券期貨業協會的確實際一個自律組織，但待遇肯定要比一般的事業單位待遇好。在職能方面，由於協會具有監督檢查各證券期貨會員單位的職能，地位待遇也比想像的要高。

中國銀行業協會、中國證券業協會、中國保險行業協會，在這些地方的在編工作人員是待遇與一般公務員差不多，工資是國家規定的，不會很高，但是福利還不錯。

這些行業工資待遇正常水準，但福利不會差，金融行業這方面都會比別的好點。一般證券期貨協會待遇還可以，比上不足比下有餘。

(9)證券期貨業糾紛解決方式美國擴展閱讀：

期貨業協會主要職責：

一、根據期貨法律法規和規章，制定期貨業行為准則、業務規范及其他自律性規則參與擬訂與期貨相關的行業和技術標准。

二、為會員服務，依法維護會員的合法權益，積極向中國證監會及國家有關部門反映會員在經營活動中的問題、建議和要求。

三、開展行業資信評級和信用體系建設，表彰、獎勵行業內有突出貢獻的會員和個人。

四、監督、檢查會員的執業行為，受理對會員的舉報、投訴並進行調查處

理，對違反本章程及自律規則的會員給予紀律處分；向中國證監會反映和報告會員執業狀況，為期貨監管工作提供自律組織意見和建議。

五、對會員之間、會員與客戶之間、從業人員與客戶之間發生的期貨業務糾紛進行調解。

六、收集、整理期貨信息，編輯出版期貨業務書籍報刊；開展會員間的業務交流，組織開展期貨研究，推動業務創新，為會員創造更大市場空間和發展機會。

七、組織期貨從業人員資格考試，負責期貨從業人員資格注冊及自律管理工作。

八、對期貨從業人員進行持續教育和業務培訓，提高從業人員的業務技能和執業水平。

九、負責行業信息安全保障工作的自律性組織協調，提高行業信息安全保障和信息技術水平。

十、廣泛開展期貨市場宣傳和投資者教育，為行業發展創造良好的環境。

十一、開展期貨業的國際交流與合作。

十二、法律、法規規定，以及中國證監會或會員大會賦予的其他職責。