證券期貨市場統計管理辦法

㈠ 證監會是怎樣的機構管理范圍權利

國務院證券委是國家對證券市場進行統一宏觀管理的主管機構。中國證監會是國務院證券委的監管執行機構，依照法律法規對證券市場進行監管。

依據有關法律法規，中國證監會在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：

（一）研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規；制定證券期貨市場的有關規章、規則和辦法。

（二）垂直領導全國證券監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管。管理有關證券公司的領導班子和領導成員，負責有關證券公司監事會的日常管理工作。

（三）監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券和其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。

（四）監管境內期貨合約的上市、交易和清算；按規定監督境內機構從事境外期貨業務。

（五）監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

（六）管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業協會和期貨業協會。

㈡ 金融統計管理規定的第一章

第三條本規定所稱金融統計，系指中國人民銀行和各金融機構統計部門對各項金融業務活動的情況和資料進行調查收集、整理和分析，提供統計信息和統計咨詢意見，實行信息交流與共享，進行金融統計管理和監督等活動的總稱。它包括貨幣統計、本外幣信貸收支統計、現金收支統計、貸款累放累收統計、金融監管統計、資金流量統計、金融市場統計、銀行中間業務及各種專項統計等金融業務統計。
本規定所稱統計部門，系指中國人民銀行和各金融機構內部從事金融統計業務的工作部門。
第四條金融統計工作的基本任務是：及時、准確、全面地完成各項金融業務統計；收集、整理、積累金融和有關國民經濟的統計資料；開展統計調查、統計分析和統計預測，依法進行統計管理和統計檢查，為國家和金融部門進行宏觀經濟決策、監測經濟與金融運行情況、金融監管和經營管理提供統計信息和統計咨詢意見；為社會公眾提供統計信息；進行國際交流和為有關國際金融組織提供信息資料。
第五條金融統計工作遵循客觀性、科學性、統一性、及時性的原則。
第六條金融統計實行統一領導、分級負責的管理體制。中國人民銀行是組織、領導、監督、管理和協調全國金融統計工作的主管機關。
第七條金融統計要以計算機網路為依託逐步實現自動化、規范化、標准化管理。
第八條加快金融統計與國際接軌的進程，逐步實現按國際准則加工和披露金融統計數據。
第九條金融統計是以會計科目和各類賬戶信息為基礎的全面統計，在此基礎上形成各類統計報表。

㈢ 證券市場資信評級業務管理暫行辦法的內容

第一章總則
第一條為了促進證券市場資信評級業務規范發展，提高證券市場的效率和透明度，保護投資者的合法權益和社會公共利益，依據《證券法》，制定本辦法。
第二條資信評級機構從事證券市場資信評級業務（以下簡稱證券評級業務），應當依照本辦法的規定，向中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）申請取得證券評級業務許可。未取得中國證監會的證券評級業務許可，任何單位和個人不得從事證券評級業務。
本辦法所稱證券評級業務，是指對下列評級對象開展資信評級服務：
（一）中國證監會依法核准發行的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券；
（二）在證券交易所上市交易的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券，國債除外；
（三）本款第（一）項和第（二）項規定的證券的發行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司；
（四）中國證監會規定的其他評級對象。
第三條取得中國證監會證券評級業務許可的資信評級機構（以下簡稱證券評級機構），從事證券評級業務，應當遵循獨立、客觀、公正的原則。
第四條證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當採用一致的評級標准和工作程序。評級標准有調整的，應當充分披露。
第五條證券評級機構從事證券評級業務，應當制定科學的評級方法和完善的質量控制制度，遵守行業規范、職業道德和業務規則，勤勉盡責，審慎分析。
第六條中國證監會及其派出機構依法對證券評級業務活動進行監督管理。
中國證券業協會依法對證券評級業務活動進行自律管理。
第二章業務許可
第七條申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當具備下列條件：
（一）具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少於人民幣2000萬元。
（二）具有符合本辦法規定的高級管理人員不少於3人；具有證券從業資格的評級從業人員不少於20人，其中包括具有3年以上資信評級業務經驗的評級從業人員不少於10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業人員不少於3人。
（三）具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度。
（四）具有完善的業務制度，包括信用等級劃分及定義、評級標准、評級程序、評級委員會制度、評級結果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、證券評級業務檔案管理制度等。
（五）最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形。
（六）最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄。
（七）中國證監會基於保護投資者、維護社會公共利益規定的其他條件。
第八條資信評級機構負責證券評級業務的高級管理人員，應當具備下列條件：
（一）取得證券從業資格；
（二）熟悉資信評級業務有關的專業知識、法律知識，具備履行職責所需要的經營管理能力和組織協調能力，且通過證券評級業務高級管理人員資質測試；
（三）無《公司法》、《證券法》規定的禁止任職情形；
（四）未被金融監管機構採取市場禁入措施，或者禁入期已滿；
（五）最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形；
（六）正直誠實，品行良好，最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄。
境外人士擔任前款規定職務的，還應當在中國境內或者香港、澳門等地區工作不少於3年。
第九條申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當向中國證監會提交下列材料：
（一）申請報告；
（二）企業法人營業執照復印件；
（三）公司章程；
（四）股東名冊及其出資額、出資方式、出資比例、背景材料，股東之間是否存在關聯關系的說明；
（五）經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務報告；
（六）高級管理人員和評級從業人員情況的說明及其證明文件；
（七）內部控制機制、管理制度及其實施情況的說明；
（八）業務制度及其實施情況的說明；
（九）中國證監會規定的其他材料。
第十條中國證監會依照法定條件和程序，根據審慎監管的原則，並充分考慮市場發展和行業公平競爭的需要，對資信評級機構的證券評級業務許可申請進行審查、作出決定。
第三章業務規則
第十一條證券評級機構應當自取得證券評級業務許可之日起20日內，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業協會備案，並通過中國證券業協會網站、本機構網站及其他公眾媒體向社會公告。
信用等級劃分及定義、評級方法和評級程序有調整的，應當及時備案、公告。
第十二條證券評級機構與評級對象存在下列利害關系的，不得受託開展證券評級業務：
（一）證券評級機構與受評級機構或者受評級證券發行人為同一實際控制人所控制；
（二）同一股東持有證券評級機構、受評級機構或者受評級證券發行人的股份均達到5%以上；
（三）受評級機構或者受評級證券發行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構股份達到5%以上；
（四）證券評級機構及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發行人或者受評級機構股份達到5%以上；
（五）證券評級機構及其實際控制人在開展證券評級業務之前6個月內買賣受評級證券；
（六）中國證監會基於保護投資者、維護社會公共利益認定的其他情形。
第十三條證券評級機構應當建立迴避制度。證券評級機構評級委員會委員及評級從業人員在開展證券評級業務期間有下列情形之一的，應當迴避：
（一）本人、直系親屬持有受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到5%以上，或者是受評級機構、受評級證券發行人的實際控制人；
（二）本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發行人的董事、監事和高級管理人員；
（三）本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人；
（四）本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構發行的證券金額超過50萬元，或者與受評級機構、受評級證券發行人發生累計超過50萬元的交易；
（五）中國證監會認定的足以影響獨立、客觀、公正原則的其他情形。
第十四條證券評級機構應當建立清晰合理的組織結構，合理劃分內部機構職能，建立健全防火牆制度，從事證券評級業務的業務部門應當與其他業務部門保持獨立。
證券評級機構的人員考核和薪酬制度，不得影響評級從業人員依據獨立、客觀、公正、一致性的原則開展業務。
證券評級機構應當指定專人對證券評級業務的合法合規性進行檢查，並向注冊地中國證監會派出機構報告。
第十五條證券評級機構開展證券評級業務，應當成立項目組，項目組組長應當具有證券從業資格且從事資信評級業務3年以上。
項目組對評級對象進行考察、分析，形成初評報告，並對所依據的文件資料內容的真實性、准確性、完整性進行核查和驗證。
第十六條證券評級機構應當建立評級委員會制度，評級委員會是確定評級對象信用等級的最高機構。
評級委員會對項目組提交的初評報告進行審查，作出決議，確定信用等級。
第十七條證券評級機構應當建立復評制度。證券評級機構接受委託開展證券評級業務，在確定信用等級後，應當將信用等級告知受評級機構或者受評級證券發行人。受評級機構或者受評級證券發行人對信用等級有異議的，可以申請復評1次。
證券評級機構受理復評申請的，應當召開評級委員會會議重新進行審查，作出決議，確定最終信用等級。
第十八條證券評級機構應當建立評級結果公布制度。
評級結果應當包括評級對象的信用等級和評級報告。評級報告應當採用簡潔、明了的語言，對評級對象的信用等級做出明確解釋，並由符合本辦法規定的高級管理人員簽字。
第十九條證券評級機構應當建立跟蹤評級制度。證券評級機構應當在對評級對象出具的首次評級報告中，明確規定跟蹤評級事項。在評級對象有效存續期間，證券評級機構應當持續跟蹤評級對象的政策環境、行業風險、經營策略、財務狀況等因素的重大變化，及時分析該變化對評級對象信用等級的影響，出具定期或者不定期跟蹤評級報告。
第二十條受評級機構或者受評級證券發行人對其委託的證券評級機構出具的評級報告有異議，另行委託其他證券評級機構出具評級報告的，原受託證券評級機構與現受託證券評級機構應當同時公布評級結果。
第二十一條證券評級機構應當採用有效的統計方法，對評級結果的准確性和穩定性進行驗證，並將統計結果通過中國證券業協會網站和本機構網站向社會公告。
第二十二條證券評級機構應當建立證券評級業務信息保密制度。對於在開展證券評級業務活動中知悉的國家秘密、商業秘密和個人隱私，證券評級機構及其從業人員應當依法履行保密義務。
第二十三條證券評級機構應當建立證券評級業務檔案管理制度。業務檔案應當包括受託開展證券評級業務的委託書、出具評級報告所依據的原始資料、工作底稿、初評報告、評級報告、評級委員會表決意見及會議記錄、跟蹤評級資料、跟蹤評級報告等。
業務檔案應當保存到評級合同期滿後5年，或者評級對象存續期滿後5年。業務檔案的保存期限不得少於10年。
第二十四條證券評級機構應當建立證券評級從業人員和管理人員的培訓制度，開展培訓活動，採取有效措施提高人員的職業道德和業務水平。
第四章監督管理
第二十五條證券評級機構的董事、監事和高級管理人員以及評級從業人員不得以任何方式在受評級機構或者受評級證券發行人兼職。
第二十六條證券評級機構的董事、監事和高級管理人員不得投資其他證券評級機構。
第二十七條證券評級機構應當在下列事項發生變更之日起5個工作日內，報注冊地中國證監會派出機構備案：
（一）機構名稱、住所；
（二）董事、監事、高級管理人員；
（三）實際控制人、持股5%以上股權的股東；
（四）內部控制機制與管理制度、業務制度；
（五）中國證監會規定的其他事項。
第二十八條證券評級機構不得塗改、倒賣、出租、出借證券評級業務許可證，或者以其他形式非法轉讓證券評級業務許可證。
第二十九條證券評級機構不得為他人提供融資或者擔保。
證券評級機構的實際控制人、股東、董事、監事、高級管理人員應當遵紀守法，不得從事損害證券評級機構及其評級對象合法權益的活動。
第三十條證券評級機構應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向注冊地中國證監會派出機構報送年度報告。年度報告應當包括本機構的基本情況、經營情況、經具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務會計報告、重大訴訟事項、評級結果的准確性和穩定性統計情況等內容。證券評級機構的董事和高級管理人員應當對年度報告簽署書面確認意見；對報告內容持有異議的，應當註明意見和理由。
證券評級機構應當在每個季度結束之日起10個工作日內，向注冊地中國證監會派出機構報送包含經營情況、財務數據等內容的季度報告。
發生影響或者可能影響本機構經營管理的重大事件時，證券評級機構應當立即向注冊地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的後果。
第三十一條中國證監會派出機構應當對證券評級機構內部控制、管理制度、經營運作、風險狀況、從業活動、財務狀況等進行非現場檢查或者現場檢查。
證券評級機構及其有關人員應當配合檢查，提供的信息、資料應當真實、准確、完整。
第三十二條證券評級機構及從業人員違反本辦法規定的，中國證監會派出機構應當向證券評級機構發出警示函，對責任人或者高級管理人員進行監管談話，責令限期整改。
證券評級機構逾期未改正的，中國證監會可以不受理由其出具的評級報告。
第三十三條證券評級機構不再符合證券評級業務許可條件的，應當立即向注冊地中國證監會派出機構書面報告並依法進行公告。中國證監會派出機構應當責令限期整改，整改期間不得從事證券評級業務。期限屆滿仍不符合條件的，中國證監會依法撤銷證券評級業務許可。
證券評級機構的高級管理人員不符合規定條件的，應當限期更換。逾期未更換的，中國證監會派出機構應當責令證券評級機構整改，整改期間不得從事證券評級業務。
第三十四條證券評級機構應當加入中國證券業協會。
中國證券業協會應當制定證券評級機構的自律准則和執業規范，對違反自律准則和執業規范的行為給予紀律處分。
中國證券業協會應當建立證券評級機構及其從業人員從事證券評級業務的資料庫和誠信檔案。
第五章法律責任
第三十五條未取得中國證監會的證券評級業務許可，擅自從事證券評級業務的，依照《證券法》第二百二十六條第二款的規定處理。
第三十六條證券評級機構及其從業人員未勤勉盡責，出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，依照《證券法》第二百二十三條的規定處理。
第三十七條證券評級機構的從業人員，故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，依照《證券法》第二百條的規定處理。
第三十八條違反本辦法規定，聘任不具備任職條件、證券從業資格的人員的，依照《證券法》第一百九十八條的規定處理。
第三十九條證券評級機構未按照本辦法規定保存有關文件和資料的，依照《證券法》第二百二十五條的規定處理。
第四十條利用證券評級業務進行內幕交易的，依照《證券法》第二百零二條的規定處理。
第四十一條證券評級機構有下列行為之一的，責令改正，給予警告，並處以1萬元以上3萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以1萬元以上3萬元以下的罰款；情節嚴重或者拒不改正的，依照《證券法》第二百二十六條第三款的規定處理：
（一）違反迴避制度或者利益沖突防範制度；
（二）違反信息保密制度；
（三）未按照本辦法規定進行跟蹤評級；
（四）未按照本辦法規定披露信息，或者未對其所依據的文件資料內容的真實性、准確性、完整性進行核查和驗證；
（五）塗改、倒賣、出租、出借證券評級業務許可證，或者以其他形式非法轉讓證券評級業務許可證；
（六）違反本辦法規定，拒不報送、提供經營管理信息和資料，或者報送、提供的經營管理信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
（七）承諾給予高等級信用級別，貶低、詆毀其他證券評級機構、評級從業人員等不正當競爭行為；
（八）內部控制機制、管理制度與業務制度不健全、執行不規范，拒不改正；
（九）為他人提供融資或者擔保；
（十）董事、監事和高級管理人員投資其他證券評級機構。
第六章附則
第四十二條資信評級機構從事期貨相關資信評級活動，參照本辦法執行。
第四十三條本辦法自2007年9月1日起施行。

㈣ 那裡有公司統計管理辦法呀，急用謝謝大家

有限公司統計工作管理辦法

為進一步加強公司統計工作，規范統計資料報送程序，保證統計數字的准確性、及時性、全面性，提升我公司統計工作管理水平，特製定本辦法。
1范圍
本辦法適用於公司統計工作管理過程。
2職責
2.1綜合部負責公司統計工作的綜合管理部門，全面負責公司內部的統計管理工作。綜合部對各單位提供的各類報表及數據及時審核、匯總。
2.2各相關單位嚴格按要求報送各種原始報表、數據，並對報表數據准確性、規范性負責。
3 工作程序
3.1報表編報要求
3.1.1綜合部按《統計法》及上級有關規定及時、准確、全面報送各類統計報表，並按規定要求保證數據質量。
3.1.2各部室統計資料的收集、編制和報送，必須執行現行的統計制度和方法。填報報表的口徑必須與公司要求保持一致，所填相關指標不得相互矛盾。
3.1.3各部室按時向綜合部報送各類原始報表、數據，要求資料數據准確、內容規范。各類報表必須經部室負責人審查、簽字並加蓋單位公章。
3.2報送程序及數據使用
3.2.1各部室按要求及時編制各類原始報表報送綜合部，綜合部審核、匯總、編制各類統計報表，部室負責人審核、簽字，報送公司經理審批並加蓋單位公章後，報送到集團公司相關統計部門。
3.2.2公司對外匯報、宣傳等所使用的統計數據以綜合部統計報表數字為准。
3.3獎罰規定
3.3.1各部室報表每遲報一天罰責任部室負責人及責任人各50元，影響上報集團公司時，每推遲一天對單位負責人罰100元，並通報批評。
3.3.2各類報表數據准確、內容詳實，不得存在虛報、瞞報、漏報統計數字的現象，否則，每發現一處罰部室單位負責人100元，責任人50元。
3.3.3各類報表書面整潔、內容規范，統一使用A4或A3紙列印，不得有塗改現象，報送單位公章、填報人、負責人簽字齊全，否則，每發現一處罰部室單位負責人50元，責任人30元。
3.3.4對外匯報、宣傳使用數據不準確，影響公司聲譽或給公司造成損失的，罰部室負責人200元，後果嚴重的由公司研究後處理。
3.3.5報表提供及時、數據准確、報表質量較好的，部室及相關人員每季度獎勵一次，綜合部負責人、統計員200元/月，相關單位負責人及有關人員減半獎勵；在報表收集、匯總、上報過程中，不按規定執行，受到處罰的單位取消獎勵，考核結果經經理批准後兌現。
4 本辦法自下發之日起執行。

㈤ 證券交易所的管理制度

設立證券交易所，由國務院證券管理委員會審核，報國務院批准。在實踐中，申請設立證券交易所應當向國務院證券管理委員會提交下列文件：申請書；章程和主要業務規則草案；擬加入委員會名單；理事會候選人名單及簡歷；場地、設備及資金情況說明；擬任用管理人員的情況說明；等等。其中，證券交易所章程的事項主要有：設立目的；名稱；主要辦公及交易場所和設施所在地，職能范圍；會員資格和加入、退出程序；會員的權力和義務；對會員的紀律處分；組織機構及其職權；高級管理人員的產生、任免及其職責；資本和財務事項；解散的條件和程序；等等。
如果證券交易所出現章程規定的解散事由，由會員決議解散的，經國務院管理委員會審核同意後，報國務院批准解散。如果證券交易所有嚴重違法行為，則由國務院管理委員會作出解散決定，報國務院批准解散。 證券交易所設委員大會、理事會和專門委員會。
會員大會為證券交易所的最高權力機構，每年至少召開一次。會員大會的職權主要有：制定證券交易所章程；選舉和罷免理事；審議、通過理事會、總經理的工作報告；審議、通過證券交易所財務預算、決算報告；決定證券交易所的其他重大事項。
理事會對會員大會負責，是證券交易所的決策機構，每屆任期3年。理事會的職責主要包括：執行會員大會的決議；擬定、修改證券交易所的業務規則；聘任總經理和根據總經理的提名聘任副總經理；審定總經理提出的工作計劃，財務預算及決算方案；審定對會員的接納與處分；根據需要決定專門委員會的設置；等等。證券交易所設總經理1人，副總經理1至3人；總經理與副總經理的任期為3年。總經理在理事會的領導下負責證券交易所的日常管理工作，是證券交易所法定代表人。總經理因故不能履行職責時，由副總經理代其履行職責。
專門委員會主要有上市委員會和監察委員會。上市委員會由13名委員組成（律師、注冊會計師、證券交易所所在地會員和外地會員代表各2人；中國證券監督管理委員會和證券交易所所在地人民政府授權的機構各位派1人；證券交易所理事長、總經理；證券交易所其他理事1人，其職責主要有審批股票的上市及擬定上市規定和提出修改上市規則的建議。監察委員會由9名委員組成（證券交易所所在地會員2人，外地會員4人、律師注冊會計師各1名；理事1名），每屆任期3年，其主要職責有：監察理事、總經理等高級管理人員執行會員大會、理事會決議的情況；監察理事、總經理及其他工作人員遵守法律、法規和證券交易所章程、業務規則的情況；監察證券交易所的財務情況；等等。 證券交易所對股票交易活動的監管主要包括下列內容：
（1）證券交易所應當即時公布行情，並按日製作股票行情表，記載並以適當方式公布下列事項：上市股票的名稱；開市、最高、最低、及收市價格；與前一交易日收市價比較後的漲跌情況；成交量、值的分計及合計；股票指數及其漲跌情況；等等。
（2）證券交易所應當就市場內的成交情況編制日報表、周報表、月報表和年報表，並及時向社會公布。
（3）證券交易所應當監督上市公司按照規定披露信息。
（4）證券交易所應當與上市公司訂立上市協議，以確定相互間的權利義務關系。
（5）證券交易所應建立上市推薦人制度，以保證上市公司符合上市要求。
（6）證券交易所應當依照股票法規和證券交易所的上市規則、上市協議的規定，或者根據中國證券監督管理委員會的要求，對上市股票作出暫停、恢復或者取消其交易的決定。
（7）證券交易所應當設立上市公司的檔案資料，並對上市公司的董事、監事及高級管理人員持有上市股票的情況進行統計，並監督其變動情況。
（8）證券交易所的會員應當遵守證券交易所的章程、業務規則，依照章程、業務規則的有關規定向證券交易所繳納席位費、手續費等費用，並繳存交易保證金。
（9）證券交易所的會員應當向證券交易所和中國證券監督管理委員會提供季度、中期及年度報告，並主動報告有關情況；證券交易所有權要求會員提供有關報表、帳冊、交易記錄及其他文件。 （1）證券交易所不得以任何方式轉讓其依照股票交易法規取得的設立及業務許可。
（2）證券交易所的非會員理事及其他工作人員不得以任何形式在證券交易所會員公司兼職。
（3）證券交易所的理事、總經理、副總經理及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用內幕信息，不得以任何方式從證券交易所的會員、上市公司獲取利益。
（4）證券交易所的高級管理人員及其他工作人員在履行職責時，凡有與本人有親屬關系或者其他利害關系情形時，應當迴避。
（5）證券交易所應當建立符合股票監督管理和實施監控要求的系統，並根據證券交易所所在地人民政府和中國證券監督管理委員會的要求，向其提供股票市場信息。
（6）證券交易所所在地人民政府授權機構和中國證券監督管理委員會有權要求證券交易所提供會員和上市公司的有關材料。
（7）證券交易所應當於每一年財政年度終了後三個月內，編制經具有股票從業獨立核算資格的會計師事務所審計的財務報告，報證券交易所所在地人民政府授權機構和中國證券監督管理委員會備案，同時抄報國務院證券管理委員會。
（8）證券交易所不可預料的偶發事件導致停市，或者為維護證券交易所正常秩序採取技術性停市措施必須立即向證券交易所所在地人民政府和中國證券監督管理委員會報告，並抄報國務院證券管理委員會。
（9）證券交易所所在地人民政府授權機構和中國證券監督管理委員會有權要求證券交易所提供有關業務、財務等方面的報告和材料，並有權派員檢查證券交易所的業務、財務狀況以及會計帳簿和其他有關資料。
（10）證券交易所應當按照國家有關規定將其會員繳存的交易保證金存入銀行專門帳戶，不得擅自試用。
（11）證券交易所、證券交易所會員涉及訴訟，以及這些單位的高級管理人員因履行職責涉及訴訟或者依照股票法規應當受到解除職務的處分時，證券交易所應當及時向證券交易所所在地人民政府授權機構和中國證券監督管理委員會報告。 從股票交易實踐可以看出，證券交易所有助於保證股票市場運行的連續性，實現資金的有效配置，形成合理的價格，減少證券投資的風險，聯結市場的長期與短期利率。但是，證券交易所也可能產生下列消極作用：
1.擾亂金融價格。由於證券交易所中很大一部分交易僅是轉賣和買回，因此，在證券交易所中，證券買賣周轉量很大，但是，實際交割並不大。而且，由於這類交易其實並非代表真實金融資產的買賣，其供求形式在很大程度上不能反映實際情況，有可能在一定程度上擾亂金融價格。
2.易受虛假消息影響。證券交易所對各類消息都特別敏感。因此，只要有人故意傳播不實消息，或者謊報企業財務狀況，或者散布虛有的政治動向，等等。都可能造成交易所價格變動劇烈，部分投機者就會蒙受重大損失，而另一些人則可能大獲其利。
3.從事不正當交易。從事不正當交易主要包括從事相配交易、虛拋交易和搭夥交易。相配交易是指交易者通過多種途徑，分別委託兩個經紀人，按其限定價格由一方買進、一方賣出同種數量的證券，以抬高或壓低該證券的正常價格。虛拋交易是指交易者故意以高價將證券拋出，同時預囑另一經紀人進行收購，並約定一切損失仍歸賣者負擔，結果是可能造成該證券的虛假繁榮。搭夥交易是指由兩人以上結伙以操縱價格，一旦目的達成後，搭夥者即告解散，包括交易搭夥（搭夥者或者在公開市場暗中買進其所感興趣的證券以免這些證券的價格抬高，或者通過散步對公司不利的消息壓低其欲購進的股票價格）和期權搭夥（投資者按有利的價格購買證券，這通常是通過打通公司董事會而獲得，一般是從獲利中的一部分私下返回給董事）。
4.內幕人士操縱股市。由於各公司的管理大權均掌握在大股東手中，所以這些人有可能通過散布公司的盈利、發放紅利及擴展計劃、收購、合並等消息操縱公司股票的價格；或者直接利用內幕消息牟利，如在公司宣布有利於公司股票價格上升的消息之前先暗中買入，等宣布時高價拋出；若公司將宣布不利消息，則在宣布之前暗中拋出，宣布之後再以低價買入。
5.股票經紀商和交易所工作人員作弊。在證券交易所進行交易時，股票經紀商的作弊行為可能有倒騰（即代客戶一會兒買入一會兒賣出，或故意緊張地勸說客戶趕快買入或賣出，以便其從每筆交易中都可獲傭金）、侵佔交易傭金、虛報市價、擅自進行買賣從而以客戶的資金為自己謀利、或者虛報客戶違約情況從而賺取交易賠償金。交易所工作人員的作弊方式可能有：自身在暗中非法進行股票買賣、同時股票經紀商串通作弊或同股票經紀商秘密地共同從事股票交易。
世界證券交易所市值排名前30位
隨著股票漸漸滲入我們的生活，證券交易所也和我們的生活越來越密切。在世界證券交易所市值排名前30位中，紐約證券交易所以其實力居於首位。排在前十的分別是：紐約證券交易所、東京證券交易所、納斯達克證券交易所、泛歐證券交易所、倫敦證券交易所、上海證券交易所、香港證券交易所、法蘭克福證券交易所、多倫多證券交易所集團、西班牙馬德里交易所和瑞士證券交易所。

㈥ 怎麼區分中國證監會與中國證監會派出機構

1、中國證監會，全稱中國證券監督管理委員會，為國務院直屬正部級事業單位，依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

2、中國證監會設在北京，會機關內設21個職能部門，1個稽查總隊，3個中心；設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處。

3、國務院在《期貨交易管理條例》中規定，"中國證監會對期貨市場實行集中統一的監督管理"。在證監會內部，專門設有期貨監管部，該部門是中國證監會對期貨市場進行監督管理的職能部門。

4、中國證券監督管理委員會的派出機構，是中國證券監督管理委員會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立的證監局。

5、中國證監會派出機構，根據中國證券監督管理委員會的授權，對轄區內的上市公司，證券、期貨經營機構，證券、期貨投資咨詢機構和從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券、期貨業務活動進行監督管理；查處監管轄區范圍內的違法、違規案件。

(6)證券期貨市場統計管理辦法擴展閱讀：

中國證監會職責：

1、研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。

2、垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管，管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

3、監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算，監管證券投資基金活動，批准企業債券的上市，監管上市國債和企業債券的交易活動。

4、監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

5、監管境內期貨合約的上市、交易和結算，按規定監管境內機構從事境外期貨業務。

6、管理證券期貨交易所，歸口管理證券業、期貨業協會。

7、監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員資格管理工作。

8、監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發行可轉換債券，監管境內證券、期貨經營機構到境外設立證券、期貨機構，監管境外機構到境內設立證券、期貨機構、從事證券、期貨業務。

9、監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。

10、會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格，並監管律師事務所、律師及有資格的會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨相關業務的活動。

11、依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰。

12、歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。

13、承辦國務院交辦的其他事項。

㈦ 證券交易所管理辦法的第七章 證券交易所對上市公司的監管

第五十一條 證券交易所應當根據有關法律、行政法規的規定製定具體的上市規則。其內容包括：
（一）證券上市的條件、申請和批准程序以及上市協議的內容及格式；
（二）上市公告書的內容及格式；
（三）上市推薦人的資格、責任、義務；
（四）上市費用及其他有關費用的收取方式和標准；
（五）對違反上市規則行為的處理規定；
（六）其他需要在上市規則中規定的事項。
第五十二條 證券交易所應當與上市公司訂立上市協議，確定相互間的權利義務關系。上市協議的內容與格式應當符合國家有關法律、法規、規章、政策的規定，並報證監會備案。
交易所與任何上市公司所簽上市協議的內容與格式均應一致；確需與某些上市公司簽署特殊條款時，報證監會批准。
上市協議應當包括下列內容：
（一）上市費用的項目和數額；
（二）證券交易所為公司證券發行、上市所提供的技術服務；
（三）要求公司指定專人負責證券事務；
（四）上市公司定期報告、臨時報告的報告程序及回復交易所質詢的具體規定；
（五）股票停牌事宜；
（六）協議雙方違反上市協議的處理；
（七）仲裁條款；
（八）證券交易所認為需要在上市協議中明確的其他內容。
第五十三條 證券交易所應當建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求，並在上市後由上市推薦人指導上市公司履行相關義務。
證券交易所應當監督上市推薦人切實履行業務規則中規定的相關職責。上市推薦人不按規定履行職責的，證券交易所有權根據業務規則的規定對上市推薦人予以處分。
第五十四條 證券交易所應當根據證監會統一制定的格式和證券交易所的有關業務規則，復核上市公司的配股說明書、上市公告書等與募集資金及證券上市直接相關的公開說明文件，並監督上市公司按時公布。證券交易所可以要求上市公司或者上市推薦人就上述文件做出補充說明並予以公布。
第五十五條 證券交易所應當督促上市公司按照規定的報告期限和證監會統一制定的格式，編制並公布年度報告、中期報告，並在其公布後進行檢查，發現問題應當根據有關規定及時處理。證券交易所應當在報告期結束後20個工作日內，將檢查情況報告證監會。
第五十六條 證券交易所應當審核上市公司編制的臨時報告。臨時報告的內容涉及《公司法》、國家證券法規以及公司章程中規定需要履行審批程序的事項，或者涉及應當報證監會批準的事項，證券交易所應當在確認其已履行規定的審批手續後，方可准予其公布。
第五十七條 出現以下情況之一的，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，並要求上市公司立即公布有關信息：
（一）該公司股票交易發生異常波動；
（二）有投資者發出收購該公司股票的公開要約；
（三）上市公司依據上市協議提出停牌申請；
（四）證監會依法作出暫停股票交易的決定時；
（五）證券交易所認為必要時。
第五十八條 證券交易所應當設立上市公司股東持股情況的檔案資料，並根據國家有關法律、法規、規章、政策對股東持股數量及其買賣行為的限制規定，對上市公司股東在交易過程中的持股變動情況進行即時統計和監督。上市公司股東因持股數量變動而產生信息披露義務的，證券交易所應當在其履行信息披露之前，限制其繼續交易該股票，督促其及時履行信息披露義務，並立即向證監會報告。
第五十九條 證券交易所應當採取必要的技術措施，將上市公司尚未上市流通股份與其已上市流通股份區別開來。未經證監會批准，不得准許尚未上市流通股份進入交易系統。
第六十條 證券交易所應當採取必要的措施，保證上市公司董事、監事、經理不得賣出本人持有的本公司股票。
第六十一條 上市公司應當建立上市公司信息統計系統，並按照交易所的要求及時報送、公布有關統計資料。
第六十二條 證券交易所對上市公司未按規定履行信息披露義務的行為，可以按照上市協議的規定予以處理，並可以就其違反證券法規的行為提出處罰意見，報證監會予以處罰。
第六十三條 證券交易所應當比照本章的有關規定，對其他上市證券的發行人進行監管。

㈧ 求與網路有關的法律法規。謝啦

與網路有關的法律法規很多，不知你需要哪一方面的。相應法律法規主要包括：
一、各類規定
中華人民共和國計算機信息網路國際聯網管理暫行規定(國務
院1996年2月1日發布施行，根據1997年5月20日<國務院
關於修改(中華人民共和國鈄算機信息網路國際聯網管理暫
行規定)的決定》修正
中華人民共和國計算機信息網路國際聯網管理暫行規定實施辦法
中國公用計算機互聯網國際聯網管理辦法
關於計算機信息網路國際聯網業務實行經營許可證制度有關問題的通知
公用電信網間互聯管理規定
電信網間互聯爭議處理辦法
互聯網骨幹網間互聯管理暫行規定
計算機信息網路國際聯網出人口信道管理辦法
中國公眾多媒體通信管理辦法
關於依法查處中斷電信網間通信行為的通告

二、 網路安全
中華人民共和國刑法
全國人民代宏大會常務委員會關於維護互聯網安全的決定
計算機信息網路國際聯網安全保護管理辦法
關於執行《計算機信息網路國際聯網安全保護管理辦法)中有關問題的通知
中華人民共和國計算機信息系統安全保護條例
關於《中華人民共和國計算機信息系統安全保護條例》中涉及的「有害數據」問題的批復
計算機病毒防冶管理辦法計算機信息系統國際聯網保密管理規定

三．網路信息管理
互聯網上網服務營業場所管理條例
關於貫徹(互聯網上網服務營業場所管理條例》的通知
關於加強互聯網上網服務營業場所連鎖經營管理的通知
關於加強網路文化市場管理的通知
網信息服務管理辦法
互聯網電子公告服務管理規定
互聯網站從事登載新聞業務管理暫行規定
互聯網等信息網路傳插挽聽節目管理辦法
互聯網出版管理暫行規定
教育網站和網校暫行管理辦法
互聯網醫療衛牛信息服務管理辦法
互聯網葯品信息服務管理暫行規定
國家葯品監督管理局政府網站管理暫行規定

四、網路著作權及域名
中華人民共和國著作權法
關於製作數字化製品的著作權規定
最高人民法院關於審理涉及計算機網路著作權糾紛案件適用法律若干問題的解釋
中國互聯網路域名管理辦法
關於授權中國互聯網路信息中心行使域名注冊管理機構職責的通知
關於中國互聯網路域名體系的公告
域名注冊實施細則
域名爭議解決辦法
域名爭議解決辦法程序
域名注冊服務機構認證辦法
域名注冊服務機構變更辦法
關於二級域名注冊實施方案的通告
最高人民法院關於審理涉及計算機網路域名民事糾紛案件適用
法律若干問題的解釋

五、電子商務
中華人民共和國合同法
網上證券委託暫行管理辦法
證券公司網上委託業務核准程序
中國證監會國際互聯網站信息發布管理暫行辦法
關於股發行公司通過互聯網進行公司推介的通知
關於首次公開發行股票公司招股說明書上披露有關事宜的通知
關於加強證券期貨信息傳播管理的若干規定(中國怔券監督管理委員舍，新聞出版署、郵電部．廣播電影電視部、國家工商行政管理局網上銀行業務管理暫行辦法
關於落實《網上銀行業務管理暫行辦法》有關規定的通知
中國葯品電子商務試點監督管理辦法
關於開展網路廣告經營登記試點的通知
關於音像製品網上經營活動有關問題的通知關於鼓勵軟體產業和集成電路產業發展有關稅收政策題的通知
關於貫徹落實(國務院關於鼓勵軟體產業和集成電路產業發展的若干政策)的意見

六、軟體產業規范
國家軟體產業基地管理辦法(試行)(國家發展計劃委員會、信息產業部軟體企業認定標准及管理辦法(試行)
信息產業部、教育部、科學技術部、國家稅務總局軟體產品管理辦法
軟體出口管理和統計辦法
信息產業部、國家統計局關於軟體出口有關問題的通知
對外貿易經濟合柞部、信息產業部、國家稅務總局、海關總暑、國家外匯管理局、國家統計局
計算機軟體保護條例
計算機軟體著作權登記辦法
關於政府部門應帶頭使用正版軟體的通知

七．部分地方規章
經營性網站備案登記管埋暫行辦法
經營性網站備案登記管理暫行辦法實施細則
網站名稱注冊管理暫行辦法
網站名稱注冊管理暫行辦法實施細則
關於網站名稱異議中適用在先原則的規定
關於縮短注冊網站名稱異議期的通告
關於注冊網站名稱有關問題的補充通告
網路廣告管理暫行辦法
關於對網路廣告經營資格進行規范的通告
關於在網路經濟活動中保護消費者合祛權益的通告
關於規拖網站銷售信息發布行為的通告
關於對利用電子郵作發送商業信息的行為進行規范的通告