在期貨市場監管方面五位一體

① 證劵監管體系的「五位一體」是指什麼

證監會關於期貨監管有個「五位一體」，不知道是不是你要問的，「五位一體」具體是指：
從信息共享、溝通支持、協同監管等三個層面構建由期貨部、派駐機構、交易所、監控中心和期貨業協會共同參與的五位一體監管網路。

② 證監會對股票期貨交易如何監管

證監會主要的職責。一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。
(二)垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。
(三)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
(四)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。
(五)監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。
(六)管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。
(七)監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員資格管理工作。
(八)監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發行可轉換債券；監管境內證券、期貨經營機構到境外設立證券、期貨機構；監管境外機構到境內設立證券、期貨機構、從事證券、期貨業務。
(九)監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。
(十)會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格，並監管律師事務所、律師及有資格的會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨相關業務的活動。
(十一)依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰。
(十二)歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。
(十三)承辦國務院交辦的其他事項。

③ 期貨市場的構成是怎樣的

1、期貨交易者。為了規避風險而參與期貨交易的套期保值者，或為獲得投機利潤的期貨投機者。他們通過期貨經紀公司在期貨交易所進行期貨交易。
2、期貨公司。由中國證監會頒發期貨業務許可證和國家工商行政管理局頒發的營業執照的擁有期貨交易所會員席位、專門受客戶委託進行期貨交易的專業公司。
3、交易所會員。交易所會員，指擁有期貨交易所的會員資格、可以在期貨交易所內直接進行期貨交易的公司。國內期貨交易所分兩類會員，一類是為自己進行套期保值或投機交易的期貨自營會員，另一類則是專門從事期貨經紀代理業務的期貨經紀公司。
4、期貨交易所。期貨交易所指國家認可的以會員制為組織形式的進行標准化期貨合約交易的有組織的場所，它是為會員提供服務的非營利性、自律管理的機構。國內正規、官方的期貨交易所共有五家，分別為中國金融期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、上海期貨交易所和上海國際能源交易中心。
5、中國期貨業協會。在國家對期貨市場集中統一監督管理的前提下，實行行業自律管理，發揮政府與會員之間的橋梁和紐帶作用，維護會員的合法權益，維護期貨市場的公開、公平、公正原則，加強對期貨從業人員的職業道德教育和資格管理，促進中國期貨市場的健康穩定發展。
6、政府監督部門。指國家指定的對期貨市場進行監督的機構。國家目前確定中國證券監督管理委員會及其下屬派出機構對中國期貨市場進行統一監管。國家工商行政管理局負責對期貨經紀公司的工商注冊登記工作。

④ 美國政府對期貨市場的監管模式對我國完善期貨市場監管體系有何借鑒意義

1. 美國期貨市場的監管模式
l 1974 年以前，美國期貨市場都由交易所自我管理，交易所通過執行各種規則和發揮理事會、專業委員會及各職能部門的作用，有效實施自我管理。
l 20 世紀70 年代期貨交易品種擴大到金融產品後，由政府、期貨業協會和交易所組成的三級監管模式逐步形成。
l 1974 年美國國會在原來《商品交易所法》的基礎上通過了系統嚴密的《商品交易委員會法》，並成立了全國商品期貨交易委員會（CFTC）。CFTC 是美國期貨市場最高權力和監管機構，它通過制定嚴密高效的法規貫徹實施國會通過的法律，宏觀上對市場參與者進行管理。
l 1981 年美國期貨業協會（NFA）注冊成立，協會會員遍及期貨公司、咨詢顧問、基金經理、結算銀行、交易所、社會公眾及有關商業機構，具有充分的廣泛性。期貨業協會代表著整個行業各方面的切身利益，真實反映著行業的呼聲和要求。在美國三級監管模式中，在政府宏觀管理下，交易所和期貨業協會的自律管理至今一直發揮著市場管理的基礎和核心作用。

中國期貨市場是適應現貨貿易的需要在遠期現貨市場基礎上建立起來的，最早的鄭州商品交易所和深圳有色金屬交易所就是以原有現貨批發市場為依託成立的。在舊的計劃經濟條塊分割的格局下，在地方政府和行業主管部門支持下建立期貨市場是歷史的必然。
l 在1992－1998 年期間，中國期貨市場的政府監管實質上也主要是由各自的地方政府和行業主管部門實施的，同時交易所自我管理發揮著重要作用。當時在此背景下，各期貨交易所保持了旺盛的生命力，新品種不斷推出，市場規模逐年擴大。當然，其中存在的問題也很快暴露出來，一是地方政府和行業主管部門難以實現專業化管理，有時為了追求地方和行業利益，對交易所放任不管；二是市場缺少應有的法律法規，導致交易所自律管理無所遵從，有些交易所過分追求市場規模和短期利益，甚至縱容過度投機和違規操縱行為，市場功能受到較大扭曲。所以，在此期貨市場多頭分散管理期間，國務院從1993 年開始多次發布行政命令，停止了大部分上市品種的交易，交易所也由15 家減少到3 家。
l 1998 年以證監會為中心的集中監管模式形成。中國期貨市場的清理整頓基本結束，原來隸屬於地方政府和行業主管部門的交易所正式收歸證監會。此後，1999 年6 月《期貨交易管理暫行條例》頒布，中國證監會也出台了關於交易所、期貨公司等四個配套管理辦法，進一步確定了以中國證監會為中心的集中監管模式。這種監管模式是與清理整頓的歷史階段相適應的，它把中國期貨市場由盲目、無序發展導向了理性、有序發展的軌道。
l 以政府監管為主，還是以自律監管為主，目前已是中國期貨市場發展面臨的一個重要課題。就政府監管而言，政府監管具有統一性、權威性、強制性，能夠切實貫徹落實國家法律法規，克服市場失靈，保護市場參與者合法利益，維護市場長期穩定發展。但是，政府監管也具有被動性、滯後性、突然性和不可逆性。行政監管只能是事後干預，突然採取行政干預容易給市場帶來硬傷和後遺症，干預過多過細容易導致市場低效率和無活力。所以，以政府監管為主，只能是在期貨市場出現混亂、偏差和風險時採取的階段性政策，一旦市場恢復了有序發展，政府應主要用法律法規對市場進行宏觀管理，讓市場充分發揮自律管理職能。以自律管理為主，可以減輕政府部門的壓力，分散市場監管風險，有利於市場自我控制、自我調節、自我完善。
近十年來，世界期貨市場國際化、一體化步伐加快，成功的期貨市場監管模式也呈現出趨同性：
l 從監管體制看，三級監管模式已被各國普遍認可。這種分層化監管，有助於環環相扣，層層控制，互相制衡，分散風險，有利於不同層次藉助於市場手段、法律手段、行政手段對市場綜合監管。
l 從監管重點看，大多都把交易所和行業協會的自律管理作為期貨市場監管的基礎和核心力量，尊重市場規律，保證監管的市場化和靈活性。
l 從監管的手段看，各國都強調政府要從宏觀上對市場進行法制化管理，保證期貨市場發展的有序性、穩定性和持續性。
l 從發展角度看，各國都在根據市場發展的需要，總結監管經驗教訓，分析檢查各自監管模式的有效性，在實踐中對其不斷進行改進和調整，從而更好的保護期貨市場的競爭性、高效性和流動性，提高為市場參與者服務的水平。

哥們你是寫論文用吧，不給分真心有點少。
這是中大高博士的論文，摘了一部分給你了，希望有用

⑤ 我國期貨市場的三級監管體系是什麼

wase0581000 你好！上面兩個回答好像都沒有說三級管理是哪三級。

我來明確針對您的問題進行回答：

我國的期貨市場監管模式是中國證監會、中國期貨業協會和各期貨交易所構成的三級管理體系。

⑥ 期貨監管機構監管哪些方面

1、公司的合規
2、資金

⑦ 數字化城市管理「五位一體」在工作中如何體現

隨著我國政治建設、經濟建設、文化建設、社會建設、生態文明建設五位一體總體布局不斷深入和發展，智慧政務在履行政府經濟調節、市場監管、社會管理、公共服務和社會應急職能方面作用愈發重要，在提高黨的執政能力和政府社會治理能力、深化行政管理體制改革，促進經濟社會可持續發展進程中地位日益凸顯，尤其是國家提出網路強國戰略以來，加快智慧政務發展已成為國家治理體系與治理能力現代化的必然要求。為此，我國要深化智慧政務改革，不斷適應新形勢，謀劃新思路，提出新理念，構建新模式，發掘新途徑，滿足新需求，打造新常態。

一、工程導向到問題導向

智慧政務發展容易陷入誤區：以工程建設為導向，認為簡化審批、加快建設一大批信息化系統，就能較好地提高政府履職能力。這種以工程為導向的建設模式，不能根據經濟社會發展階段的主要矛盾，突出重點，增強智慧政務建設的針對性和實效性。當下，智慧政務建設必須堅持問題導向，建立以需求為主導的建設機制。以社會管理和公共服務需求為目標，切實提高政府履職能力為出發點，合理規劃智慧政務建設項目，有效提高社會管理和公眾服務的能力和水平，進一步提高公共服務的時效性、規范性和權威性。

二、分散建設到集約化建設

長期以來，智慧政務建設中缺乏頂層設計，分散、低水平、重復投資現象普遍存在。據統計，「十二五」期間，全國省級和副省級城市、地市級、區縣級設有獨立機房的部門平均比例分別為70%、32%、22%;省級、地市級、區縣級政府網站分散建設的比例分別平均為78%、32%、30%。智慧政務基礎設施建設分散狀況嚴重，粗放式的建設模式沒有得到根本遏制，給業務系統互聯互通、信息共享和業務協同帶來各種困難。因此，亟需切實加強智慧政務規劃、建設、運營的統籌協調，加快實現從粗放式、低效能的分散建設，向集約化、高績效的協同發展轉變，從部門獨立建設、自成體系，向跨部門跨區域的業務協同和信息共享轉變。

三、政府獨導到社會共治

黨的十八屆三中全會《決定》提出：加快形成科學有效的社會治理體制。參與「治理」的主體包括了各類權力部門、公共部門，以及各類企業和社會組織，他們在參與國家和社會事務過程中是平等關系。「社會治理」彌補了「社會管理」內涵的局限，使社會治理體製得以創新和拓展。智慧政務是社會治理模式的信息化反映，智慧政務建設模式要始終適用於、服務於社會治理模式的變動和演化。

1、規范社會共建機制，打造以政府主導為一體，企業和社會廣泛參與為兩翼的社會共治模式。

2、規范監督和保障機制，規范參與方的權、責、利。

3、鼓勵政府購買服務方式，充分利用社會資源。加快形成統一有效的購買服務平台和機制，釐清政府購買服務指導性目錄，明確政府購買的服務種類、性質和內容，建立起比較完善的政府購買服務制度，加快促進政府獨導到社會共治模式的轉變。

四、由數據割據到數據開放共享

據統計，政府擁有社會信息資源總量的80%之多，但有關部門調研的38個部委涉及的80個專網里，實現橫向交互的比例尚不及0.1%。這對數據尷尬刻畫了目前政府數據共享面臨的數據壁壘日益加重之窘境：政務業務數據成指數量級增長，但由於各業務系統技術標准、開發環境、系統架構等存在巨大差異，客觀上對政府部門數據共享造成了技術屏障。大數據時代，要徹底消除數據共享和業務協同羈絆，

1、開放數據。要盡快規劃政府數據開放的任務書、時間表、路線圖，推進開放數據制度化、規范化、程序化、法治化。

2、落實數據共享機制，明確數據共享的權、責、利，根據「一數一源」原則保證數據的真實性、鮮活性、權威性。

3、加快制定應用規范和技術標准，藉助信息技術和手段打通各異構業務系統。

五、數據支撐到輔助領導決策

從發展歷程看，中國智慧政務經歷了辦公自動化、系列「金字」工程、政府上網到「三網一庫」的發展階段。伴隨著智慧政務的發展，社會保障、社會治安、電子口岸、社會信用、食品和葯品監管、應急指揮、智能交通、環境保護、安全監管等重點信息系統項目不斷展開研究、設計、立項和建設工作。這些信息系統雖然在很大程度上保障了部門內部辦公、管理和協調，但如何有效整合利用有關業務系統和各部門的相關信息資源，完善綜合分析、統籌協調和督促檢查等業務應用系統，為領導決策指揮提供全面、准確、及時的信息服務，在大數據時代已日顯迫切。當下，這些信息系統需要通過整合智慧政務網路，以提高應用水平、發揮系統效能為重點，深化智慧政務應用，推動應用系統的互聯互通、信息共享、業務協同和資源整合，建設符合中國國情的智慧政務輔助領導決策體系，提高政府宏觀管理與科學決策能力，加速推進我國政府信息化輔助決策的進程。

六、履行政府職能轉向提供公共服務

長期以來，智慧政務建設主要是從政府內部需求角度推進的，主要考慮的是如何方便監管，對民眾需求的考慮顯然不夠。《中共中央關於制定國民經濟和社會發展第十二個五年規劃的建議》提出，著力保障和改善民生，必須逐步完善符合國情、比較完整、覆蓋城鄉、可持續的基本公共服務體系，提高政府保障能力，推進基本公共服務均等化。通過智慧政務建設，打造社會保障、基本醫療和公共衛生、基礎教育、保障性住房和公共安全的智慧政務公共服務設施，促進各級政府職能部門不斷創新優化完善公共服務，不斷將公共服務電子化，使智慧政務由流程規范化自動化，提高服務效率，轉變為有效為社會公眾提供最終交付品，為公眾提供更便捷的服務，滿足公眾的個性化需求，有效提高服務效能和水平。

七、傳統模式到新興形態

作為新興技術，物聯網、雲計算、智慧城市和大數據潛在的價值逐漸得到挖掘，關注度不斷得以提升。《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十二個五年規劃綱要》指出，大力推進國家智慧政務建設，推動物聯網關鍵技術研發和在重點領域的應用示範，加強雲計算服務平台建設;《2006—2020年國家信息化發展戰略》指出，利用多種技術手段相結合的智慧政務公共服務體系。工信部在2013年已完成「十二五」規劃的中期評估並進行了適當的調整，目前針對雲計算的「十三五」規劃也已經啟動。未來發展中，智慧政務應繼續堅持把科技進步和創新作為加快發展的重要支撐，藉助物聯網、雲計算、智慧城市和大數據等新技術進一步擴展政務信息來源，構建異構信息資源整合方式，提高政務信息化資源利用效能，深化業務應用，擴大服務范圍，提升服務質量。

八、核心技術設備國產化

目前我國的信息技術產業規模不斷擴大，產業體系逐漸完善，但是整體來看，國產設備佔有率低，核心設備差距明顯，潛在的戰略風險、數據泄漏風險和情報監控風險，嚴重威脅著信息安全乃至國家安全。「棱鏡門」事件之後，信息安全被提升到了重要高度，「去IOE」成為多個領域的共識。在此背景下，中國政府智慧政務設備國產化的帷幕正式全面拉開，國產晶元、操作系統、資料庫、中間件等基礎信息技術攻關有望加速，應用牽引、平台重構、分階段實施的國產化新思路將全面鋪開。
金鵬信息智慧城市解決方案

⑧ 中國證監會對股指期貨市場是如何監管的

七項舉措遏止投機
記者：股指期貨市場是否存在操縱等違法違規行為？證監會是如何進行監管的？
證監會有關負責人：股指期貨上市以來，證監會嚴格按照「高標准、穩起步、嚴監管」的指導思想，切實防範市場風險，堅決遏制過度投機，嚴厲打擊違法違規行為，確保股指期貨市場規范健康發展。
一是強化了股指期貨市場的監測監控力度。建立了股指期貨預警、監測和監控的機制和制度，建設了股指期貨交易實時監控系統。
二是強化對異常交易行為的監管。證監會指導中金所制定了《股指期貨異常交易行為監控指引》，將自成交、頻繁報撤單等9種情形列為異常交易行為納入交易所日常監測監控范圍，明確了相應的量化判斷標准和監管措施。
三是針對程序化交易等新的交易方式明確了監管原則，要求對程序化交易賬戶進行報備，確保其按照「公開、公平、公正」的原則參與交易。
四是切實防範信息型操縱行為的發生。考慮到股指期貨對相關信息的高敏感度，為預防不法分子利用市場傳聞影響股指期貨市場並從中獲利，建立了宏觀經濟管理部委間的信息通報、澄清制度。同時，要求中金所設立專職崗位，全天候24小時對各類信息傳導平台進行監控。
五是加強賬戶規范管理。在賬戶實名制、投資者適當性制度、限倉制度的基礎上，進一步明確了實際控制關系賬戶的認定標准，防止不法分子通過分倉等方式操縱市場。
六是構建了股指期貨跨市場監管協作機制。在證監會層面，建立股指期貨市場監管協調小組及其辦公室，對股指期貨跨市場監管進行統籌協調。在一線監管層面，建立了中金所與滬深證券交易所、登記結算公司、監控中心之間的跨市場聯合監管機制和跨市場數據交換平台。
七是加強對證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的監管，明確了從強化介紹業務人員專職管理、強化證券公司與期貨公司內部管理、強化證監局監管三方面加強管理的監管思路，引導證券公司及營業部分批分步開展介紹業務。

⑨ 什麼是「五位一體」的協作監管體系

為適應期貨市場發展新形勢，提高期貨監管效率，增強防範、控制和化解期貨市場風險的能力，目前我國期貨市場建立起了「五位一體」的期貨監管協調工作機制。五位包括中國證監會、證監局、期貨交易所、中國期貨保證金監控中心有限責任公司和中國期貨業協會。「五位一體」按照「統一領導、共享資源、各司其職、各負其責、密切協作、合力監管」的原則開展工作，目的是形成一個分工明確、協調有序、運轉順暢、反應快速、監管有效的工作網路。
中國證監會負責監管協調機制統一領導、統籌協調和監督檢查。中國證監會及各地證監局對期貨公司及其分支機構進行監督管理。期貨交易所、中國期貨業協會依照有關法律、行政法規和本機構的章程、規則對期貨公司實行自律管理。期貨保證金監控中心對客戶的保證金實施監控。