2010期貨市場教程

❼ 什麼是期貨市場教程

《全國期貨從業人員資格考試用書•基礎知識部分:期貨市場教程(第6版修訂)》內容簡介：作為市場經濟的高級組織形式，期貨市場對從業人員素質也提出了較高的要求。1999年，《期貨從業人員資格管理辦法》頒布實施，作為行業人才准入的一項制度——期貨從業人員資格考試開始舉辦。為配合期貨從業人員資格考試，2001年中國期貨業協會組織行業各方專家、學者編寫了《期貨市場教程》。《期貨市場教程》推出後，先後經過五次修訂，在普及期貨基礎知識，輔導參考人員應試，推動期貨市場人才隊伍建設，提高從業人員及市場參與者素質方面發揮了積極的作用。隨著我國市場經濟的不斷深化，期貨市場也發生了深刻變化。2007年，國務院頒布了《期貨交易管理條例》，隨之新修訂的《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》、《期貨從業人員管理辦法》、《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》等系列規章相繼出台。期貨市場的發展以及幾年來的資格考試實踐，迫切要求對原有教程進行全面修訂。

❽ 2011年期貨從業人員資格考試統一使用教材《期貨市場教程》(第七版)和《期貨法律法規匯編》（第四版）

這是考試大綱
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「期貨基礎知識」考試大綱

第一章 期貨市場概述

第一節 期貨市場的形成和發展
主要掌握：期貨市場的形成；期貨市場相關范疇；期貨市場的發展。
第二節 期貨交易的特徵
主要掌握：期貨交易的基本特徵；期貨交易與現貨交易的區別；期貨交易與遠期現貨交易的區別；期貨交易與證券交易的區別。
第三節 期貨市場的功能與作用
主要掌握：期貨市場的功能；規避風險功能及其機理；價格發現功能及其機理；期貨市場的作用。
第四節 中外期貨市場概況
主要掌握：外國期貨市場；國內期貨市場。

第二章 期貨市場的構成
第一節 期貨交易所
主要掌握：期貨交易所的性質與職能；會員制與公司制；我國期貨交易所概況、組織形式與會員管理。
第二節 期貨結算機構
主要掌握：期貨結算機構的性質與職能、組織形式；期貨結算制度；我國期貨結算機構與期貨結算制度。
第三節 期貨中介與服務機構
主要掌握：期貨公司的職能、公司類型、機構設置；我國期貨公司機構設置、法人治理結構與風險控制體系；介紹經紀商、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等其他期貨中介與服務機構的作用。
第四節 期貨交易者
主要掌握：期貨交易者的分類；國際期貨市場的主要機構投資者。

第三章 期貨交易制度與合約
第一節 期貨合約
主要掌握：期貨合約的概念；期貨合約標的選擇；期貨合約的主要條款及設計依據。
第二節 期貨市場基本制度
主要掌握：保證金制度；當日無負債結算制度；漲跌停板制度；持倉限額及大戶報告制度；強行平倉制度；信息披露制度。
第三節 期貨交易流程
主要掌握：交易流程；開戶流程；交易指令的內容；常用交易指令；指令下達方式；競價方式；結算的概念與程序；結算公式與應用；交割的概念及作用；實物交割方式與交割結算價的確定；實物交割的流程；標准倉單的概念及形式；現金交割。

第四章 套期保值
第一節 套期保值概述
主要掌握:套期保值定義；套期保值的實現條件；套期保值者的定義；套期保值者的特點；套期保值的種類。
第二節 套期保值的應用
主要掌握：賣出套期保值的應用情形及操作；買入套期保值的應用情形及操作。
第三節 基差與套期保值效果
主要掌握：完全套期保值與不完全套期保值的含義；基差的概念；影響基差的因素；基差與正反向市場的關系；基差的變動；基差變動與套期保值效果的關系；套期保值有效性的衡量。
第四節 套期保值操作的擴展及注意事項
主要掌握：套期保值操作的擴展；期轉現；期現套利；基差交易；企業開展套期保值業務的注意事項。

第五章 期貨投機與套利交易
第一節 期貨投機交易
主要掌握：期貨投機定義；期貨投機與套期保值以及股票投機的區別；期貨投機者類型；期貨投機的作用和操作方法。
第二節 期貨套利概述
主要掌握：期貨套利的概念和分類；期貨套利與投機區別；期貨套利的作用。
第三節 期貨套利交易策略
主要掌握：期貨價差的定義；價差的變化；價差套利的盈虧計算；套利交易指令；各種價差套利的操作及分析方法；期貨套利操作的注意要點；程序化交易的概念；程序化交易系統的形式與設計。

第六章 期貨價格分析
第一節 期貨行情解讀
主要掌握：期貨行情表解讀；K線圖、竹線圖、分時圖等期貨行情圖解讀。
第二節 期貨價格的基本分析
主要掌握：基本分析的含義及其特點；需求分析；供給分析；影響供求的其他因素；供求與均衡價格之間的關系。
第三節 期貨價格的技術分析
主要掌握：技術分析的含義；基本分析與技術分析比較；趨勢分析、形態分析、主要指標分析；成交量和持倉量、期貨價格之間的關系；波浪理論。

第七章 外匯期貨
第一節 外匯與外匯期貨概述
主要掌握：外匯的概念；匯率及其標價方法；外匯風險的分類；外匯期貨的概念；外匯期貨產生和發展的歷程；外匯期貨交易與遠期外匯交易；外匯保證金交易的區別與聯系；芝加哥商業交易所主要外匯期貨合約。
第二節 影響匯率的因素
主要掌握：基本經濟因素；宏觀經濟政策因素；中央銀行干預、政治因素、外匯儲備等影響匯率走勢的各種因素。
第三節 外匯期貨交易
主要掌握外匯期貨套期保值；投機和套利的種類及其運用方法。

第八章 利率期貨
第一節 利率期貨概述
主要掌握：利率期貨概念、標的及種類；利率期貨的產生和發展；利率期貨價格波動影響因素；國際期貨市場主要利率期貨合約。
第二節 利率期貨的報價與交割
主要掌握：美國市場短期利率期貨報價方式；美國市場中長期利率期貨的報價與交割。
第三節 利率期貨交易
主要掌握：利率期貨套期保值交易策略及應用；利率期貨投機與套利交易。

第九章 股指期貨和股票期貨
第一節 股票指數與股指期貨
主要掌握：股票指數的概念；主要股票指數；股票市場風險；股指期貨；股指期貨與股票交易的區別。
第二節 滬深300股指期貨的基本制度規則
主要掌握：滬深300股指期貨合約條款內容；滬深300股票指數的編制；滬深300股指期貨交易規則；股指期貨投資者適當性制度。
第三節 股指期貨套期保值交易
主要掌握：單個股票的β系數和股票組合的β系數；最佳套期保值比率；股指期貨套期保值中合約數量的確定；股指期貨賣出套期保值；股指期貨買入套期保值。
第四節 股指期貨投機與套利交易
主要掌握：股指期貨投機策略；股指期貨期現套利；股指期貨合約的理論價格；股指期貨期現套利操作；無套利區間計算；套利交易中的模擬誤差；股指期貨跨期套利。
第五節 股票期貨
主要掌握：股票期貨的含義；股票期貨合約；股票期貨交易的特點。

第十章 期權
第一節 期權概述
主要掌握：期權的含義及特點；期權的分類及各類期權的概念；期貨期權合約的主要內容及相關概念；期權交易指令的內容；期權頭寸的建立與了結方式。
第二節 權利金的構成及影響因素
主要掌握：權利金的含義及取值范圍；內涵價值的含義及計算；實值期權、虛值期權、平值期權的含義；時間價值的含義、計算及不同期權的時間價值；影響權利金的基本因素。
第三節 期權交易損益分析及應用
主要掌握：期權交易的基本策略、損益分析及應用。

第十一章 期貨市場風險管理
第一節 期貨市場風險特徵與類型
主要掌握：風險的含義；期貨市場風險的類型；期貨市場風險的成因；期貨市場風險管理原理；風險管理的含義；風險的識別；風險的預測和度量；VaR方法；期貨市場風險管理的特點。
第二節 期貨市場風險監管體系
主要掌握：期貨市場相關法律法規；相關行政法規和部門規章；期貨自律規則；期貨市場監管機構；境外期貨監管機構；中國期貨監管機構；中國證監會；地方派出機構；中國期貨保證金監控中心；期貨市場行業自律組織；期貨交易所的自律監管；期貨行業協會自律管理；中國期貨業協會。
第三節 期貨市場風險管理
主要掌握：監管機構的風險管理；分類監管的內容；交易所的風險管理；期貨公司的風險管理；期貨公司的主要風險；期貨公司內部風險監控機制；首席風險官；投資者的風險管理；投資者的風險防範措施。

「期貨法律法規」考試大綱
1．期貨交易管理條例
2．期貨投資者保障基金管理暫行辦法
3．期貨交易所管理辦法
4．期貨公司管理辦法
5．期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法
6．期貨從業人員管理辦法
7．期貨公司首席風險官管理規定（試行）
8．關於發布《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的通知
9．關於發布《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的通知
10．關於發布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的通知
11．關於建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)
12．期貨從業人員執業行為准則（修訂）
13．期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(試行)
14．中華人民共和國刑法修正案
15．中華人民共和國刑法修正案(六)摘選
16．最高人民法院關於審理期貨糾紛案件若干問題的規定
17．關於發布《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》和《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的通知

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❿ 期貨可以哪些方面入門學習

一、 期貨交易的基本操作程序
期貨交易的完成是通過期貨交易所、結算所、經紀公司和交易者這四個組成部分的有機聯系進行的。首先客戶選擇一個期貨經紀公司，在該經紀公司辦理開戶手續。當客戶與經紀公司的代理關系正式確立後，就可根據自己的要求向經紀公司發出交易指令。經紀公司接到客戶的交易定單後，須立即通知該公司駐交易所的出市代表，並記下定單上的內容，交給該公司收單部。出市代表根據客戶的指令進行買賣交易。目前國內一般採用計算機自動撮合的交易方式。結算所每日結算後，以書面形式通知經紀公司。經紀公司同樣向客戶提供結算清單。若客戶提出平倉要求，過程同前，最後，由出市代表將原持倉合約進行對沖（平倉），經紀公司將平倉後的報表送給客戶。若客戶不平倉，則實行逐日盯市制度，按當天結算價結算帳面盈利時，經紀公司補交盈利差額給客戶。如果帳面虧損時，客戶須補交虧損差額。直到客戶平倉時，再結算實際盈虧額。

二、進入期貨市場
（一） 選擇經紀公司和經紀人
1、資本雄厚、信譽好。
2、通訊聯絡工具迅捷、先進 、服務質量好。
3、能主動向客戶提供各種詳盡的市場信息。
4、主動向客戶介紹有利的交易機會，並且誠實可信、穩健謹慎，有良好的商業形象。
5、收取合理的履約保證金。
6、規定合理、優惠的傭金。
7、能為客戶提供理想的經紀人。
（二）開戶
1、對客戶的條件要求客戶應至少具備以下條件：
（1）具有完全民事行為能力；
（2）有與進行期貨交易相適應的自有資金或者其他財產，能夠承擔期貨交易風險；
（3）有固定的住所；
（4）符合國家、行業的有關規定。
2、開戶的具體程序
（1）客戶提供有關文件、證明材料。
（2）向客戶出具《風險揭示聲明書》和《期貨交易規則》，向客戶說明期貨交易的風險和期貨交易的基本規則。在准確理解《風險揭示聲明書》和《期貨交易規則》的基礎上，由客戶在《風險揭示聲明書》上簽字、蓋章。
（3）期貨經紀機構與客戶雙方共同簽署《客戶委託合同書》，明確雙方權利義務關系，正式形成委託關系。
（4）期貨經紀機構為客戶提供專門帳戶，供客戶從事期貨交易的資金往來，該帳戶與期貨經紀機構的自有資金帳戶必須分開。客戶必須在其帳戶上存有足額保證金後，方可下單。
（三） 入市交易准備
客戶在入市交易之前，還應做些准備工作：
1、心理上的准備。 期貨價格無時無刻不在波動，自然是判斷正確的獲利，判斷失誤的虧損。因此，入市前盈虧的心理准備是十分必要的。
2、知識上的准備。期貨交易者應掌握期貨交易的基本知識和基本技巧，了解所參與交易的商品的交易規律，正確下達交易指令，使自己在期貨市場上處於贏家地位。
3、市場信息上的准備。在期貨市場這個完全由供求法則決定的自由競爭的市場上，信息顯得異常重要。誰能及時、准確、全面地掌握市場信息，誰就能在競爭激烈的期貨交易中獲勝。
4、擬定交易計劃。為了將損失控制到最小，使盈利更大，就要有節制地進行交易，入市前有必要擬定一個交易計劃，做為參加交易的行為准則。

三、 期貨交易業務流程
客戶在初步接受了期貨理論並熟知、掌握了基本的期貨交易指令、操作技巧後，接下來就進入實際的交易過程。
（一） 期貨價格的形成方式
期貨價格的形成方式主要有：口頭公開叫價和計算機撮合兩種方式。
1、 口頭公開叫價方式。
口頭公開叫價方式又分兩種，即連續競價制（動盤）和一節一價制（靜盤）。
2、 計算機撮合交易
計算機撮合交易是根據口頭公開叫價方式的原理設計而成的一種交易方式。這種交易方式相對口頭公開叫價來說具有準確、連續的特點。目前，我國的期貨交易都使用計算機撮合交易系統。
3、 計算機期貨交易流程
交易流程有以下幾個步驟：
1、 指令下達方式包括當面委託方式、書面委託方式和電話委託方式。
2、 受令人有權利和義務審核客戶的指令，包括保證金水平是否足夠、指令是否超過有效期和指令內容是否齊全，從而確定指令的有效與無效。
3、 經紀公司的交易指令中心在接到交易單後，在單上打上時間戳記並檢查交易單有無疏漏後，以電話方式迅速傳給經紀公司在交易所的出市代表。
4、 經紀公司的出市代表收到指令後以最快的速度將指令輸入計算機內。
5、 指令中心將反饋回來的成交結果記錄在交易單上並打上時間戳記按原程序返饋客戶。
6、 原則上說，客戶每一筆交易的最終確認是根據結算公司或交易所的結算部門的最終確認為准。
7、 客戶每一筆交易都由經紀公司記錄存檔，且保存期限一般低於5年。
8、 客戶每成交一手合約（買或賣），經紀公司都要收取一定的傭金。