設立期貨營業部可行性分析

1. 設立期貨營業部可行性報告怎麼寫

據我所知 如果你代表你們公司在當地開發了一定的客戶量 那麼你就可以申請總公司在當地開營業點，可行性報告就通報一下當地情況羅，有哪些潛在的客戶群，特別是做現貨的大客戶，最好讓總公司派講師到當地做個報告會什麼的，宣傳期貨的套保知識。

2. 設立期貨營業部需要哪些條件

期貨公司的設立必須是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規定而設立，它是經營期貨業務的金融機構。設立期貨公司，應當經國務院期貨監督管理機構批准，並在公司登記機關登記注冊。未經國務院期貨監督管理機構批准，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業務。

申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，並具備下列條件：

(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;

(二)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格;

(三)有符合法律、行政法規規定的公司章程;

(四)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄;

(五)有合格的經營場所和業務設施;

(六)有健全的風險管理和內部控制制度;

(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。

國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低於85%。

國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監管原則進行審查，做出批准或者不批準的決定。

未經國務院期貨監督管理機構批准，任何單位和個人不得委託或者接受他人委託持有或者管理期貨公司的股權。

期貨公司業務實行許可制度，由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。

期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外。

期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務。

期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。

期貨公司從事經紀業務，接受客戶委託，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。

期貨公司與客戶實質上是行紀合同關系。

3. 期貨營業部籌建方案

我們剛吧營業部弄起來，還真是不容易啊，具體太長，不好說

4. 開一個期貨營業部需要投資多少錢

呵呵，這個個人是不能開的，必須由期貨公司來設立。設立期貨公司的條件，國務院有詳細的規定。簡單的說注冊資本要有一億。

5. 設立期貨公司所要具備哪些條件

申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，並具備下列條件：
（一）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；
（二）董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格；
（三）有符合法律、行政法規規定的公司章程；
（四）主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法 違規記錄；
（五）有合格的經營場所和業務設施；
（六）有健全的風險管理和內部控制制度；
（七）國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。
國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低於85%。
國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批准或者不批準的決定。
未經國務院期貨監督管理機構批准，任何單位和個人不得委託或者接受他人委託持有或者管理期貨公司的股權。

6. 期貨公司營業部如何辦理營業執照

期貨與現貨完全不同，現貨是實實在在可以交易的貨(商品)，期貨主要不是貨，而是以某種大宗產品如棉花、大豆、石油等及金融資產如股票、債券等為標的標准化可交易合約。因此，這個標的物可以是某種商品(例如黃金、原油、農產品)，也可以是金融工具。

個人期貨開戶流程：

(1)客戶開戶必須攜帶本人有效身份證及銀行卡或存摺，到期貨公司或者當地營業部辦理(或在有公司或營業部員工在場的任何地方辦理)。

(2)客戶簽定《期貨公司合同文件》，並如實填寫《期貨市場投資者開戶登記表》。《期貨合同文件》中涉及的非開戶人的其他人員，也必須親自在現場辦理相關手續。客戶及合同所涉及的其他人員的身份證須復印存檔，作為合同附件。

(3)客戶在開戶時必須填寫《結算帳戶登記表》，以便於今後出入金。

(4)公司客戶服務部根據客戶填寫的《期貨市場投資者開戶登記表》和提供的身份證復印件，申請交易所的交易編碼。

(5)公司客戶服務部為客戶開通交易許可權，設定初始交易密碼。

公司期貨開戶流程：

開戶流程：

(1)法人戶開戶必須攜帶法人代表有效身份證、法人營業執照、稅務登記證、銀行開戶證明到公司或者當地營業部辦理(或在有公司或營業部員工在場的任何地方辦理)。如委託人代理辦理開戶事宜，則需法人代表簽字並加蓋公章的授權書。

(2)客戶簽定《期貨公司合同文件》，並如實填寫《期貨市場投資者開戶登記表》(所有需簽字部分都必須由法人代表或委託人簽字並加蓋公章)。《期貨公司合同文件》中涉及的非開戶人的其他人員，也必須親自在現場辦理相關手續。客戶及合同所涉及的其他人員的身份證須復印存檔，法人營業執照、稅務登記證、銀行開戶證明也須復印存檔，作為合同附件。

(3)客戶在開戶時必須填寫《結算帳戶登記表》，以便於今後出入金。

(4)公司客戶服務部根據客戶填寫的《期貨市場投資者開戶登記表》和提供的相關證件，申請交易所的交易編碼。

(5)公司客戶服務部為客戶開通交易許可權，設定初始交易密碼。

7. 期貨公司沒有成立營業部之前可以設立辦公室開展業務嗎

這個是可以的，沒有問題的啊

8. 期貨公司成立的籌建報告，哪裡有、、私密我一下啊，謝謝 急急急

關於印發《設立期貨經紀公司及其營業部
報批程序》的通知

證監期貨字〔2000〕15號
各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
為進一步規范和明確設立期貨經紀公司及其營業部的報批程序，根據《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經紀公司管理辦法》(證監發〔1999〕43號)和《關於期貨經紀公司營業部審批工作的通知》(證監期貨字〔1999〕20號)的要求，我會制定了《設立期貨經紀公司及其營業部報批程序》，現予印發，請遵照執行。
證 監 會
二○○○年五月十六日

設立期貨經紀公司及其營業部報批程序

一、設立期貨經紀公司的報批程序
(一)期貨經紀公司的籌建
l.申請設立期貨經紀公司(以下簡稱「公司」)，應當由全體擬投資人共同指定的申請人向公司擬設立地證監會派出機構提交以下材料：
(1)籌建申請報告；
(2)可行性報告；
(3)籌建方案；
(4)擬投資人名冊及其擬出資額、出資方式、出資比例；
(5)所有擬投資人前兩年度的財務報告(暫不需審計，經審計的報表與申請開業的材料一並上報)以及股東背景材料(比照股權變更申請上報材料的要求)；
(6)籌建負責人的名單、簡歷、任職資格證明或資信情況說明；
( 7)證監會及派出機構要求的其它材料。
2.公司擬設立地證監會派出機構收到上述材料後，應比照《期貨經紀公司管理辦法》的要求認真審核，重點考察公司的設立是否有利於期貨市場的合理布局和規范發展，擬投資人是否符合作為公司股東的條件，擬投資人的出資金額和方式是否符合要求，籌建方案是否可行等等。
3.派出機構初審同意後，向證監會提交關於同意籌建公司的報告，連同上述申請材料一起報證監會復審。報告應以正式文件上報，在其中明確表明派出機構的意見。
4.證監會復審同意後，向公司擬設立地證監會派出機構下發關於同意籌建公司的批復。
5.公司的籌建工作應自批復下發之日起6個月內完成。逾期未完成籌建的，原批復文件自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應當於籌建期滿前1個月向證監會提出延期籌建的書面申請，經證監會同意後予以延期，但延長期不得超過3個月。
(二)公司的開業
1.公司籌建工作完成後，申請人應向公司所在地證監會派出機構提交以下材料：
(1)申請開業的報告；
(2)籌建情況報告；
(3)《期貨經紀公司管理辦法》第十一條規定的材料。
2.證監會派出機構結合公司的開業申請和上報材料，對公司的籌建情況進行現場檢查驗收。驗收標准包括：
(l)申報材料與實際籌建情況相符；
(2)注冊資本足額到位，以實物出資的，產權轉移手續必須辦妥；
(3)有規范的公司章程；
(4)高級管理人員具備高級管理人員任職資格並已經過考核談話；
(5)從業人員應取得從業資格；
(6)有健全的組織機構；
(7)業務規則、管理制度和內部控制制度符合中國證監會的要求；
(8)經營場所適應期貨經紀業務的需要；
(9)與期貨經紀業務有關的設施要求；
(10)證監會及其派出機構認為需要驗收的其他事項。
3.證監會派出機構驗收合格後，向證監會提交關於同意公司開業的報告，對驗收情況和材料初審情況出具明確意見，連同公司上報材料一並報中國證監會復審。
4.證監會審查驗收合格後，向證監會派出機構下發關於同意公司開業的批復。
5.公司按《期貨經紀公司管理辦法》的規定辦理《期貨經紀業務許可證》和工商登記後，在指定報刊上公告，並將公告報所在地證監會派出機構備案。
上述程序適用於目前有限責任公司形式的公司，今後其它形式公司的設立程序另行規定。
二、設立期貨經紀公司營業部的報批程序
(一)期貨經紀公司營業部的籌建
1.申請在異地設立期貨經紀公司營業部(以下簡稱「營業部」)的公司，應當首先向公司所在地證監會派出機構提出申請。公司所在地證監會派出機構應對公司的經營財務情況和守法經營情況進行考核，認為公司具備設立營業部條件的，向公司下發關於同意籌建營業部的批復，並抄送營業部擬設立地證監會派出機構，同時在《期貨經紀公司設立營業部申請書》「公司所在地派出機構意見」欄簽署意見。
2.公司應向擬設立地證監會派出機構提交下列材料：
(l)申請籌建的報告；
(2)可行性報告；
(3)籌建方案；
(4)籌建負責人名單、簡歷、任職資格證明或資信情況說明；
(5)公司上年度經營財務情況；
(6)證監會及派出機構要求的其它材料。
3.營業部擬設立地證監會派出機構審查同意後，應向證監會提交關於同意公司籌建營業部的報告，連同公司所在地證監會派出機構的批復文件及公司上報材料一並報證監會復審。
4.證監會審查合格後，向營業部擬設立地證監會派出機構下發關於同意公司籌建營業部的批復。
5.營業部的籌建工作應當自證監會批復下發之日起6個月內完成。逾期未完成籌建的，原批復文件自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應當於籌建期滿前1個月向證監會提出延期籌建的書面申請，經中國證監會同意後予以延期，但延長期限不得超過3個月。
(二)營業部的開業
1.營業部籌建工作完成後，公司應向營業部擬設立地證監會派出機構提交以下材料：
(l)申請開業的報告；
(2)籌建情況報告；
(3)《關於期貨經紀公司營業部審批工作的通知》第三條規定的材料。
2.營業部擬設立地證監會派出機構結合營業部的開業申請和上報材料，對營業部的籌建情況進行現場檢查和驗收。具體驗收標准包括：
(l)申報材料與實際籌建情況相符；
(2)營業部崗位設置符合有關規定；
(3)有符合要求的營業部管理制度；
(4)營業部經理具備相應資格；
(5)從業人員取得從業資格，從業人員數量符合要求；
(6)有適合開展期貨經紀業務的經營場所和設施；
(7)證監會及派出機構認為需要驗收的其他事項。
3.營業部所在地證監會派出機構驗收合格後，在《期貨經紀公司設立營業部申請書》「營業部所在地派出機構意見」欄中出具材料初審和現場檢查驗收的意見，連同上述材料一並報證監會復審。
4.證監會審查驗收合格後，向營業部所在地證監會派出機構下發關於同意營業部開業的批復。
5.公司按《期貨經紀公司管理辦法》及相關規定辦理《營業部經營許可證》和工商登記後，在指定報刊上公告，並將公告報所在地派出機構備案。
在公司和營業部報批的過程中，證監會及其派出機構在某一環節作出不批准決定的，應書面通知申請人並說明理由。
來自：http://www.gov.cn/gongbao/content/2001/content_61337.htm

9. 新形勢下期貨公司如何對營業部進行有效管理

一、「轉換門」事件暴露出期貨公司現有管理模式的缺失 前段時間，某期貨公司的一個營業部從管理者和普通員工到客戶整體轉換門庭一事震驚業界。行業內各公司之間人員流動本屬平常，可像這么大規模的整體流動卻是前所未有。營業部的員工跳槽無非是為了更廣闊的職業前景和較好的薪酬待遇，但客戶跟隨從業人員跳槽又能得到什麼？為什麼客戶寧願跟隨從業人員跳槽也不願意留在原有期貨公司？這並不是一件單純的跳槽事件，其背後隱藏的管理危機足令我們警醒。但縱觀整個期貨市場，幾乎所有的公司在對營業部的管理上都與該公司相似。這正說明，期貨公司的管理到了一個亟需改革的時候了。 以前營業部大多依靠公司支撐，由於期貨公司網點稀少，營業部除了承擔單一的客戶開發職能外，很少承擔其他職能，管理起來十分方便。期貨公司對營業部普遍採取單獨核算、業務分區管理的模式。這一被諸多跨國公司早期所常用的模式最大的優點就是擁有眾多的業務增長點，公司整體效益保持穩步增長的態勢。從期貨市場以及期貨公司的發展歷史來看，這種管理模式在期貨市場發展的初期以及期貨公司起步之初效果十分明顯。但隨著市場的發展，這種模式的弊端也日益明顯：在這種管理模式下，公司對外難以形成品牌效應，客戶對公司的認可度不高；對內生活在公司「高壓」之下的營業部員工對公司普遍缺乏歸屬感，工作上出現精神離職的現象也大范圍地存在。各個公司在一味強調業務擴張的同時卻忽視了客戶服務，最終形成了客戶只認可某個從業人員而對公司不認可。再加上近來期貨公司之間的人員流動十分頻繁，人才也嚴重流失，因此出現部分客戶甚至絕大部分客戶隨從業人員流動的現象也就不足為奇。 二、新形勢下期貨營業部的地位越來越重要 隨著股指期貨的推出日益臨近，商品期貨品種不斷增加，期貨營業部的潛在客戶群也被放大，營業部正逐步轉換為期貨公司從事市場開拓的主要力量，承擔的職能也由單一的客戶開發轉換成為集客戶開發和客戶服務於一體，成為樹立公司形象的窗口，同時也是期貨公司主要的利潤來源。可以預見未來期貨公司營業部的市場開拓能力會越來越強，在期貨公司中的地位及話語權也越來越重要。因此，目前各家公司都紛紛在一線甚至二線城市增設營業部，但是新設立的營業部能否達到預期效果以及如何對越來越多的營業網點進行有效管理則是當前期貨公司所面臨的問題之一。目前，期貨公司必須改變對營業部的管理模式和管理辦法。 三、期貨公司對營業部的幾種管理模式及特點 期貨公司對營業部的管理至少要涉及到三個層面的問題： 首先是狹義的管理模式，即總部對營業部的管理模式；其次是廣義的管理模式，它不僅包括狹義的具體的管理模式，而且包括公司的治理結構的確定、總部及各下屬營業部的角色定位和職責劃分、營業部組織架構的具體形式選擇以及績效管理體系的建立；第三個層面是對與管理模式相關的一些重要外界因素的考慮，涉及到業務戰略目標、人力資源管理、工作流程體系以及管理信息系統。按照期貨公司總部的集、分權程度，公司對營業部的管理大致可以分為操控型、戰略管理型和財務管理型三類。 操控型：也就是目前業界比較通行的管理模式。總部從業務目標到實施幾乎什麼都管，營業部只負責市場開拓。為了保證業務目標的達成，總部的各種職能管理非常深入。如總部負責管理各營業部管理團隊及業務骨幹人員的選拔、任免。在這種管理模式下，為了保證總部能夠正確決策並能解決各種問題，總部要設立大量的職能部門，機構臃腫程序繁瑣。一份普通的市場開發計劃可能會涉及幾個部門，需要不同的領導審批。等到領導審批完畢，早就錯過了計劃的最佳執行時機。這種模式可以形象地表述為「上是頭腦，下是手腳」。在這種管理制度下，業務人員在公司的地位低下，缺乏積極的工作態度，提供給客戶的服務自然做不到盡心盡力，也許還會敷衍了事。客戶對公司的企業文化及服務理念也很難認同理解，自然也就難以形成良好的品牌效應。 戰略管理型：公司總部負責公司的財務、資產運營和整體的戰略規劃，各營業部同時也要制定自己的業務戰略規劃，並提出達成規劃目標所需投入的資源預算。總部只負責營業部的設立，在具體工作上給予有附加價值的建議，批准其預算，再交由營業部執行。為了保證各營業部目標的實現以及公司整體利益的最大化，公司總部的規模並不大，主要工作進行綜合平衡、提高綜合效益。如平衡各營業部間的資源需求、協調各各營業部之間的矛盾、推行「無邊界企業文化」，高級主管的培育、品牌管理、最佳典範經驗的分享等等。這種模式可以形象地表述為「上有頭腦，下也有頭腦」。目前世界上大多數跨國公司都採用或正在轉向這種管理模式。受營業網點的影響，目前很少有期貨公司採用這種管理模式，但隨著期貨公司自身實力的不斷加強以及競爭的日益激烈，很多期貨公司在對營業部的管理上不得不面臨轉型的問題。 財務管理型：公司總部只負責整體的財務和資產運營、財務規劃、投資決策和實施監控，以及營業部的設立及規劃工作。各營業部每年會給定各自的財務目標，這有點類似承包責任制的味道。在這種管理模式下，各營業部業務的相關性不大。總部主要負責資產運作，因此總部的職能人員並不多，主要是財務管理人員。這種模式可以形象地表述為「有頭腦，沒有手腳」。 還有其他一些模型設計方式，如分成經營式、戰略式和控股公司三種模型，其基本原理也與前面描述的模型相似。也可以分成兩大類，純粹的管理和具有市場開發的管理。純粹的管理是公司對營業部的業務沒有直接的指導，主要負責對外宣傳、樹立公司的品牌；具有部分市場開拓功能的管理是通過公司戰略、業務單元戰略和公司的職能部門等方式對營業部業務進行協調和影響，公司可以考慮設置統一服務、統一推廣、統一研發等功能。 可見，操控型和財務管理型是集權和分權的兩個極端，戰略管理型則處於中間狀態。而戰略管理型也比較符合期貨市場以及期貨公司發展的需要。 四、健全期貨公司對營業部的管理體制 我國期貨業相關法律法規正在逐步完善中，期貨公司對營業部的管理也需要期貨公司在很長時間內進行不斷的實踐和探索。 首先，期貨公司對營業部的管理需要一個科學、明確的戰略方向，要確定基本的管理思路。 其次，應該重新明確和調整總部的職能定位，把該管的管起來，不該管的堅決放下去。例如：一些營業部的規模已成倍地擴大，而公司的管理者對營業部仍然沿用原有的一套組織結構和管控模式，這自然是行不通的。目前形勢下，對營業部改革和向營業部放權勢在必行。 再次，由於戰略目標和管控模式的改變，相應的支撐體系如人力資源管理、工作流程和學習系統都要跟上。比如，部門職責的變化必然引起崗位職責的變化，從而相應的績效考核指標也應進行調整。再如，原有部門權力職責的改變必然要求有新的工作流程相匹配。 一個行業或公司在不同的發展周期，其管理及經營模式需要相應的轉變。在市場起步期，營業部首先需要去開拓市場，力爭搶占更多的市場份額，需要強有力的市場渠道開發能力，因此期貨公司對營業部的管理在這些方面的功能必然首先突出出來。到了快速增長期，期貨公司對營業部的管理則需要滿足保持現有的市場份額和爭奪新的、更高端的市場。因此，期貨公司對營業部的管理需要突出創新。而到了成熟期，期貨公司對營業部的管理則需要在進一步提升上述各種能力的基礎上，更加滿足開發現有客戶的潛在價值和強化對客戶深層次服務的能力。這就是為什麼一些企業，特別是服務性企業如銀行、保險公司、咨詢公司等以客戶群劃分來搭建自己的組織結構的原因。 目前期貨行業正處於快速發展期，期貨行業歸根到底也是屬於金融服務業，大可以參照銀行業的模式來進行管理。因此，筆者認為，期貨公司對營業部的管理大致可以從以下幾方面著手： 1.轉變管理觀念。目前期貨行業正在發生重大變革，金融衍生品的引入必將大大吸引商業銀行、信託公司、保險公司、投資基金等金融機構投資者積極參與到期貨市場中來。同時，由於個人和廣大企業對期貨的逐漸理解和接受，也將會有更多的企業運用衍生品進行避險、套期保值和投資。因此，營業部已經不再是單一的業務開拓部門，要想發揮出較好的規模效益，發揮其信息據點的作用，期貨公司就必須轉換管理觀念。管理職能要由操控型管理向戰略型管理轉變。 2.期貨公司要想實現對營業部的有效監控，離不開完善的管理制度，包括營銷管理、風險管理、人才培養等制度，並要注重營業部的規范化建設以及適當授權。如果一味讓營業部脫離公司的發展而獨大，營業部整體轉換門庭的案例仍有可能繼續上演；反之若公司對營業部監控過嚴，則營業部難具競爭力。要想改變對營業部的監管「嚴則死，放則亂」的現象，就要依據營業部的規模確定其承擔的職能以及相應的分配機制。公司除給予營業部必要的自主權外，其日常業務也應當接受公司總部相關職能部門的指導和監督。 3.積極進行創新，包括產品創新、營銷手段創新、技術創新、風險管理創新等。目前國內大部分的期貨公司都沒有形成品牌效應，營業部在開展業務以及客戶服務上缺少一個強有力的支撐平台。因此，期貨公司在對營業部的後台支持上，除了提供必要的硬體設施保證客戶交易暢通外，還要建立強大的研發中心以及客戶服務中心，在服務手段以及服務內容上創新，對所有營業部的客戶進行統一的服務，培養客戶對公司而非個人的認可，形成品牌效應。 4.完善激勵機制。由於國內期貨市場起步較晚，期貨公司盈利能力仍然較弱，導致期貨公司的激勵機制嚴重滯後和缺乏創新性。科學的激勵與約束機制可以提高員工的工作熱情及對公司的歸屬感。期貨公司應當依據「責權明晰、適度授權、務實高效、合理分配」的原則建立必要的激勵機制和考核制度。對營業部的考核除考核業務成績外，還可以依據不同人員