現貨非法期貨法律訴訟36問

⑴ 如何認定現貨交易中的非法期貨交易行為

您好，
對於商品現貨市場非法從事期貨交易的認定
1認定單位

（1）非法黃金期貨交易活動
根據中央機構編制委員會辦公室《關於進一步明確黃金市場及黃金衍生品交易監管職責的意見》（中央編辦發〔2011〕39號），人民銀行負責組織認定非法黃金期貨交易等活動。
（2）除黃金以外的大宗商品非法期貨交易活動
根據商務部、人民銀行、證監會《商品現貨市場交易特別規定（試行）》，中國證監會派出機構，即各地證監局，負責商品現貨市場非法期貨交易活動的認定工作。
（3） 特殊品種的非法期貨交易活動
對於沒有明確行政認定單位的，如權益類（產權、股權、債權、知識產權等）、有價證券、指數、利率、匯率等，可以提請國務院清理整頓各類交易場所部際聯席會議辦公室進行行政認定。
2認定程序
非法黃金期貨交易活動由各地公安機關致函當地人民銀行中心支行提請出具行政認定意見。
除黃金外的其他大宗商品非法期貨交易活動由各地公安機關致函當地證監局提請出具體行政認定意見。
特殊品種的非法期貨交易活動，可以由當地清理整頓各類交易場所工作領導小組辦公室致函國務院清理整頓各類交易場所部際聯席會議辦公室提請進行行政認定，或由各地經偵部門層報公安部經偵局提請其進行行政認定。
3認定內容
主要是涉案人員及其會員（加盟商、代理商）的行為是否屬於 「非法組織期貨交易活動」或「擅自從事期貨業務」。
4認定標准
對商品現貨市場非法期貨交易活動認定的標準是要針對政策上明令要求禁止的非法期貨交易活動情形進行審查，對於商品現貨市場所進行的交易活動是否屬於非法期貨交易活動。根據相關法律、規章的規定，在具體審查時須把握住目的要件和形式要件，才能准確定性判斷商品現貨市場所進行的交易活動是否即為《期貨交易管理條例》第七十五條規定的「非法組織期貨交易活動」和「擅自從事期貨業務」的情形，從而按違反了《期貨交易管理條例》第四條、第六條的禁止性規定而認定交易平台是否涉嫌從事非法期貨交易行為。
（1）目的要件
根據111號文的精神，就目的要件而言，主要是以標准化合約為交易對象，允許交易者以對沖平倉方式了結交易，而不以實物交收為目的或者不必交割實物。
因此，在審理相關交易行為時側重於關注以下幾個方面：
A. 投資者是否具有交割的資質
現貨交易平台上進行的交易動輒幾千盎司白銀、上百噸原油，交易平台為了主張其是現貨交易，往往聲稱，投資者完全可以隨時點擊交割按鈕進行交割。但是，絕大多數投資者是自然人，他們如果交割如此多的數量的現貨商品（特別是賣出）是否屬於非法的無照經營呢？因此投資者必然是要通過平倉的方式來了結交易。合法的期貨交易中雖然也有自然人參加，但是自然人不能進入交割月，所以不存在交割問題。因此，投資者是否具備交割的資質成為影響現貨交易平台向非法期貨交易轉化的一個關鍵因素。
B. 現貨平台是否有真實的倉庫和倉單存在
現貨市場的主要目的是為了加快現貨商品的流通，因此真實存在的現貨是基礎。如果現貨平台沒有足夠的倉庫和倉單存在（比如每天的交易量多達幾萬手，但僅僅只有幾手倉單甚至沒有），那麼其交易的主要目的就不是為了交收，而只能是對沖平倉，則轉化成為非法期貨交易。
C. 審查現貨交易平台的交割率
計算現貨交易平台的交易總量和最終的交收數量，從而判斷在現貨平台上的交易目的到底是為了對沖還是為了交收。
（2）形式要件
就形式要件來看，主要側重於審查是否以集中交易方式進行標准化合約的交易。
A. 標准化合約
所謂的標准化合約，根據111號文的定義，即是指除價格、交貨地點、交貨時間等條款外，其他條款相對固定的合約。交易者將此類合約作為交易對象，訂立合約時，並非全額付款，而只繳納商品價值的一定比率作為保證金，即可買入或者賣出；合約訂立後，允許交易者不實際履行，而可通過反向操作、對沖平倉方式，了結自己的權利義務。
B. 集中交易
審理商品現貨市場非法期貨交易活動案件中最為核心的關鍵是認定現貨交易平台是否實施了集中交易。
所謂集中交易是指由現貨市場安排眾多買方、賣方集中在一起進行交易（包括但不限於人員集中、信息集中、商品集中），並為促成交易提供各種設施及便利安排。集中交易又可細分為集合競價、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商機制等交易方式。
集合競價是指買賣雙方按照自己所能接受的心理價格自行進行買賣申報，由現貨市場電子交易系統對全部有效申報進行一次集中撮合的處理過程。
連續競價是指現貨市場按照「價格優先、市場優先」等原則形成成交價，如當最高買價與最低賣價相同時，該價格為成交價；當買價高於賣價時，報價在先一方的賣方價格為成交價。
電子撮合是指眾多的買方和賣方同時通過電子交易系統進行撮合配對、點選成交或其他方式促成合約成立的交易方式。
匿名交易是指對於一項交易標的物，交易者完全不需要知道對手方的身份、年齡、信用狀況等除價格以外的交易信息而進行的交易。由於該交易標的物可以剝離其所有者的影響而獨立存在，因此極大地提高了其標准化、流動性水平，從而成為資本市場特有的交易方式，因具有不同於現貨交易的一般規律，不宜為商品現貨市場採用。
做市商機制是指具備一定實力和信譽的法人、其他經濟組織等，不斷地向買賣雙方提供報價，並按照自身提供的報價付出資金或商品與之成交，從而為市場提供即時性和流動性，並通過買賣價差獲取利潤而形成的交易制度。由於做市商買賣商品的目的並不是獲取商品的所有權，而主要是低買高賣，提供流動性，與現貨交易的初衷完全不符，做市商機制不宜作為現貨市場的交易制度。
5認定性質
證監會或其派出機構對有關交易場所是否開展了非法期貨交易的認定的性質
關於違法證券期貨交易活動性質認定的問題，國務院文件有明確規定。《國務院關於清理整頓各類交易場所切實防範金融風險的決定》（國發〔2011〕38號）規定，地方交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責日常監管、違規處理和風險處置。《國務院關於同意建立清理整頓各類交易場所部際聯席會議制度的批復》（國函〔2012〕3號）規定，省級人民政府、有關部門、公安機關和司法機關對交易場所涉嫌從事違法證券期貨交易活動的性質認定存疑的，可提交聯席會議認定，由證監會在徵求相關單位意見的基礎上依法出具認定意見。
證監會出具性質認定意見，本質上是應有權機關的請求，對其查處違法證券期貨活動提供的專業支持。該認定意見，僅供有權機關參考，不能代替其依法作出的認定結論。一項交易活動是否違法，須由有權機關在調查核實的基礎上，依法作出判斷。如果投資者認為某項交易活動構成非法期貨交易，應向有權機關提出，請其調查處理。

⑵ 合同中約定仲裁，但是仲裁沒有認定非法期貨的權利，問能否走法院

可以先向仲裁機構申請仲裁，如果仲裁機構認定該約定的事項不屬於仲裁范圍，你可以拿這個書面裁決去法院起訴。

⑶ 現貨定性非法經營,需多久能結案

一、定義
非法經營罪，是指未經許可經營專營、專賣物品或其他限制買賣的物品，買賣進出口許可證、進出口原產地證明以及其他法律、行政法規規定的經營許可證或者批准文件，以及從事其他非法經營活動，擾亂市場秩序，情節嚴重的行為。
二、法律規定
刑法：
第二百二十五條違反國家規定，有下列非法經營行為之一，擾亂市場秩序，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，並處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產：
（一）未經許可經營法律、行政法規規定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；
（二）買賣進出口許可證、進出口原產地證明以及其他法律、行政法規規定的經營許可證或者批准文件的；
（三）未經國家有關主管部門批准非法經營證劵、期貨、保險業務的，或者非法從事資金支付結算業務的；
（四）其他嚴重擾亂市場秩序的非法經營行為。

⑷ 現貨詐騙訴訟你做嗎，現在很多現貨詐騙難友，維

被坑 是可以通過維權追回損失的

⑸ 什麼是非法期貨定義是什麼現在的現貨投資（做市商制度的現貨平台）屬不屬於非法期貨有什麼區別

什麼是非法期貨？
未經中國證監會批准，取得合法期貨業務資格的。
非法期貨的定義是什麼？
一是從事活動的機構、場所未經批准，身份非法；二是即使機構身份是合法的，但從事的期貨相關業務是未經批準的，是業務非法；三是從事的業務名義上不叫期貨，但實質上具備期貨屬性即變相期貨，也是非法；四是未經批准從事相關的其他業務，如投資咨詢、資產管理業務等。

現貨和區別的區別是什麼？
1.現貨與期貨的最大區別就是交易的對象不同和對商品交割時間的限制與否。期貨交易的標的是未來某個既定月份進行交割的合約，合約有固定的到期時間即最後交易日。
2.期貨交易的價格體現的是對未來價格的預期，價格為現貨價格+時間成本。而現貨交易和現貨延期交易的標的是現貨實物，且不做交割時間上的限制，交易者可以根據自己需要來申報隨時交割。現貨交易的價格是當前的價格。
3.現貨和期貨雖然都具備了雙向和杠桿放大的特徵，也具備了套期保值等功能，但現貨交易的是現貨實物，與期貨仍有本質上的區別。
4交易時間的區別：期貨一個交易日有4個小時交易時間；現貨一個交易日除了凌晨2個小時與銀行的結算時間，其餘22小時都可以交易。時間上更為靈活。
覺得有對你有幫助請採納，祝你生活愉快！

⑹ 金融投資期貨現貨投資，法院判處交易所法人屬違法經營罪，並查封該交易所，給法人已宣判，那麼相關交易所

期貨方面可以摘除，國家認可的期貨交易所只有四家，其他的做期貨交易不是受法律保護的，而且也做不了。
你所指的大概是白銀現貨市場的坑蒙拐騙黑平台，這方面依據法院判決啦，普通員工、代理商方面員工應該是無罪的，至於經理法人代表和代理商經理依據情況會有定罪或者罰款吧！
以上是個人判斷，前兩年金融方面的法律都還不完善，現在也不見得有多健全，所以這些問題網上找不到確定性答案的，有需要就去律師事務所咨詢下吧！

⑺ 民事訴訟第36條是什麼

新民事訴訟法解釋：第三十六條【移送管轄】

第三十六條人民法院發現受理的案件不屬於本院管轄的，應當移送有管轄權的人民法院，受移送的人民法院應當受理。受移送的人民法院認為受移送的案件依照規定不屬於本院管轄的，應當報請上級人民法院指定管轄，不得再自行移送。

【解釋】本條是關於移送管轄的規定。

移送管轄，是指沒有管轄權的人民法院接受原告起訴後，發現原告起訴的案件不屬於自己管轄的，查明這個案件應當由哪個法院管轄，主動移送有管轄權的人民法院管轄。設立移送管轄制度是為了適應各種復雜的實際情況，解決管轄中有爭議的問題，從而避免案件因管轄不明等原因而拖延審理，以致影響保護當事人的合法權益。

根據本條的規定，人民法院移送案件應當具備三個條件：（1）移送案件的人民法院對該民事案件沒有管轄權。對案件有管轄權的人民法院不得推脫責任而將案件移送到其他人民法院；（2）移送案件的人民法院已經受理了該民事案件。對於尚未受理的民事案件不存在移送的問題；（3）受移送的人民法院對該民事案件有管轄權。

移送管轄有兩種：一是同級人民法院之間的移送管轄，它屬於地域管轄的范圍。例如，重慶市某區人民法院受理一個繼承案件後，發現該被繼承人生前雖居住在重慶市某區，但他的住所和主要遺產在北京市某區，依照繼承遺產訴訟管轄的規定，該案不屬於重慶市該區人民法院管轄，應當將該案移送到有管轄權的北京市某區。二是上下級人民法院間的移送，它屬於級別管轄方面的移送。例如，重慶市某區人民法院受理一個民事案件後，發現該案件在重慶市范圍內有重大影響。依照本法第十九條的規定，中級人民法院管轄本管轄區有重大影響的第一審民事案件，該案不屬於重慶市該區人民法院管轄，應當將該案移送到有管轄權的重慶市中級人民法院。上下級法院之間的移送管轄，其原因和目的與同級法院之間的移送管轄基本相同。

實踐中，三種情況需要注意：一是兩個以上人民法院都有管轄權的民事案件。對於這類案件，先立案的人民法院不得將案件移送給另一個有管轄權的人民法院。人民法院在立案前發現其他有管轄權的人民法院已先立案的，不得重復立案；立案後發現其他有管轄權的人民法院已先立案的，裁定將案件移送給先立案的人民法院。二是案件受理後，當事人住所地、經常居住地發生變化。出現這種情況的，受訴人民法院的管轄權不受當事人住所地、經常居住地變更的影響，受訴人民法院更不得將案件移送到當事人變更後的住所地、經常居住地人民法院管轄。三是有管轄權的人民法院受理案件後，行政區域發生變更。出現這種情況的，受理案件時有管轄權的人民法院不得以行政區域變更為由，將案件移送給變更後有管轄權的人民法院。

根據本條的規定，受移送的人民法院應當受理被移送的案件。受移送的人民法院認為受移送的案件依照規定不屬於本院管轄的，應當報請上級人民法院指定管轄，不得再自行移送。不得再自行移送包括既不能把移送來的案件再退回原移送的法院，也不能再移送給其他法院，只能報請上一級人民法院指定管轄。這樣規定的目的有二：一是避免原告多跑路，方便當事人訴訟；二是避免案件由於互相推諉，拖延訴訟時間，使當事人的合法權益得不到及時保護。

需要注意的是，依照本法第三十八條的規定，當事人對管轄權提出異議是當事人的一項訴訟權利，法院經審查異議成立的，就應將案件移送有管轄權的法院審判。這樣可以避免無管轄權的法院為了某種利益審判案件，損害當事人的合法權益，也有助於克服地方保護主義。當事人對管轄權的異議，應當在提交答辯狀期間屆滿前提出。如果在審理中提出，應當視為當事人已接受受理該案件的法院的管轄，否則將會影響對案件的及時審判。

⑻ 現貨詐騙違法行為認定問何為非法期貨交易平台

你好，現在市面上的現貨交易平台絕大多數都是打著期貨的旗號從事的非法交易，行情、品種、交易模式都是仿著期貨交易平台來的。

⑼ 一個民法問題，關於保證中的訴訟時效，即《擔保法解釋》第34、36條

1.「從判決或者仲裁裁決生效之日起，開始計算保證合同訴訟時效」的意思不是「從生效之日到判決、仲裁的生效之日」，而是從合同判決或者仲裁裁決生效之日起計算時效。連帶保證中保證人的責任較重，保證期間提出要求保證人承擔保證責任的，從當時開始計算是比較合理的。
2.中斷和中止可以看民訴中的概念，簡單的說就是中斷是斷了，然後時效從新開始計算；中止是暫時停止，時效繼續接著計算。

⑽ 現貨，非法期貨或外盤期貨投資被騙，怎麼報警

有一個所謂做外盤期貨的平台，掛著香港的一個地址，設有一個網頁，網頁上可以下載它的交易軟體，注冊需要填推薦人（代碼），出金一天限制7000美金，出金每筆要收手續費2美金，交易過程中沒有VOL指標，只有自己的賣買數據。想准備報警，怎樣報警呢？