证券期货业纠纷解决方式美国

『壹』 如何认定非法经营证券，期货类犯罪

非法经营证券、期货类犯罪的监管，由中国证券监督管理委员会在犯罪发生地派出机构负责牵头（当地证监局），根据当地证监局所属部门受理及处置、移交司法及审判机关。

公司监管处：负责辖区上市公司日常监管工作，包括上市公司信息披露和公司治理运作事务日常监管、协调处置辖区上市公司风险、负责辖区防控内幕交易工作等。负责辖区非上市公众公司、债券发行人、资产支持证券发行人等的监管工作。负责对公司类各监管对象的现场检查工作等。负责对会计师事务所、资产评估机构在辖区从事证券期货相关业务活动进行监管等。

机构监管一处：负责辖区证券经营机构和投资咨询机构的日常监管工作，包括行政许可审核、风险监管（包括监测、预警、分析和防范等）、信息安全监管、重大风险处置、机构监管协调等工作。负责对证券经营机构等市场主体的现场检查工作，包括全面检查、例行抽查、问题或风险触发型的专项检查、信访核查等。负责对辖区证券经营机构的资管业务进行监管，包括风险防范、合规监管、现场检查等。

机构监管二处：负责辖区期货经营机构日常监管工作，包括行政许可审核、风险监管（包括监测、预警、分析和防范等）、信息安全监管、重大风险处置、机构监管协调等工作。负责对期货经营机构的现场检查工作，包括全面检查、例行抽查、问题或风险触发型的专项检查、信访核查等。负责对辖区期货经营机构的资管业务进行监管，包括风险防范、合规监管、现场检查等。负责对辖区基金管理公司及其子公司、私募基金、独立基金销售机构等法人主体进行日常监管，包括信息披露、治理情况、内部控制、经营规范、执业活动等。负责对辖区基金管理公司及其子公司、私募基金、独立基金销售机构等法人主体的现场检查等。

稽查处：负责自立案件及证监会交办案件的立案、报备、调查、复核、送达、执行等工作；办理证监会系统内外相关单位案件协查工作；牵头承担辖区证券期货行业反洗钱相关协调工作。负责与辖区公检法等机关的协调工作。

法制工作处：负责自办案件的审理、听证并依法作出行政处罚工作；负责监管措施等的法律审核工作；负责辖区普法及诚信建设等相关工作；负责对辖区律师事务所从事证券法律业务进行监管；负责涉及本局有关的行政诉讼和行政复议工作等。负责组织开展辖区投资者保护和教育工作，组织实施辖区投资者保护检查和调查评价工作，监督管理辖区市场主体投诉处理工作，支持推动辖区纠纷调解工作。负责组织协调辖区打击非法证券期货基金活动，协助司法机关做好非法证券期货基金活动的性质认定工作。

综合业务监管处：负责清理整顿各类交易场所的相关工作；负责区域性股权市场的协调监管工作。负责辖区资本市场的信息收集、统计、分析与发布、报送等工作；负责辖区市场发展研究等工作；负责中央监管信息平台的相关维护协调工作等。负责基本处室职责以外的其他监管工作，或根据工作需要，由局党委灵活调整的其他职责。

『贰』 深圳证券期货业纠纷调解中心怎么样

深圳证券期货业纠纷调解中心，本省范围内，当前企业的注册资本属于一般。

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『叁』 期货属于证券范畴的吗

融达期货投资咨询有限公司
1.（给企业带来的便利）
（①借产能 扩规模 避免违约②平台大 渠道广 资金回笼快③保值操作 规避价格波动风险）

① Ⅰ.生产类企业对于商品价格和供求关系敏感，有的规模小的企业面对旺盛的市场时，苦于自己规
模小 产能低，扩大产能资金又不够，同时又担心扩大产能后市场需求降低导致产能闲置，这时可通
过融达期货投资平台，用相对少的资金买入货物，变相地扩大了产能，销售给下游客户，同时避免了产能闲置
带来的风险。
Ⅱ.当企业产能低于客户订单时，价格合适时可到期货市场买入货物，销售给下游客户，避免违约
风险。

② Ⅰ.生产企业可通过融达期货投资这样的大平台，打破地域局限性，扩大了企业的销售范围。
Ⅱ.面对下游客户压款现象普遍，回款周期长的问题，生产企业可通过期货平台进行销售避免了这
一情况发生

③ Ⅰ.卖出保值：生产企业或贸易商可以根据对价格的判断，提前订立合约，锁定企业的采购成本或销售价
格，规避商品价格波动带来的风险买入保值：消费企业通过买入保值可锁定采购成本

2.（贸易模式上的优势）电子化网上贸易区别于传统贸易模式，具有：方便 快捷 成本低的优势

3.（操作灵活）“T+0”模式当天交易，一天可实现订立和转让交易，一笔钱可多次使用，资金周转方便

4.（操作选择多样）买卖双向交易机制，不同于股票只能买涨的单向操作，期货可以先买货后卖货，也可以先卖货后补货，增加了
操作上的选择

5.（提高资金效率）保证金机制，提高资金使用效率，增加相对收益率

6.（套利操作）通过套利操作在低风险的情况下获取稳定利润，大宗商品在不同品种 不同市场间总会保持合理的差价（考虑运费
保险费 仓储费 资金利息 风险状况 流动性），当价格偏离正常水平时，交易商可通过买低卖高，获取稳定利润

套利方式：①同品种跨市场套利(包括跨国际市场和国内市场)②跨品种同市场套利③跨品种同市场套利

『肆』 证监会对证券市场的监管方式有哪些这些监管方式有哪些漏洞或问题

依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：

(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。

(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

『伍』 上海有证券期货业纠纷调解中心吗

中国证券监督管理委员会上海证监局法制工作处：负责自办案件的审理、听证并依法作出行政处罚工作；负责监管措施等的法律审核工作；负责辖区普法及诚信建设等相关工作；负责对辖区律师事务所从事证券法律业务进行监管；负责涉及本局有关的行政诉讼和行政复议工作等。负责组织开展辖区投资者保护和教育工作，组织实施辖区投资者保护检查和调查评价工作，监督管理辖区市场主体投诉处理工作，支持推动辖区纠纷调解工作。负责组织协调辖区打击非法证券期货基金活动，协助司法机关做好非法证券期货基金活动的性质认定工作。

地 址：上海市浦东新区迎春路555号

『陆』 期货交易中的纠纷怎么解决

小纠纷，还是可以通过期货公司的投诉电话解决
就看是什么纠纷了
一般来说，期货公司制度也比较完善
有纠纷的可能性不大

『柒』 美国期货公司可以参与证券交易吗

分业经营，期货公司只能直接做期货，证券公司只直接做证券。如果一家期货公司控股一家证券公司，那它可以通过证券公司去参与证券交易。
在证券期货制度上，我国是学美国的，也是分业经营，各做各的。也许是同一家老板的，比如申银万国证券公司、同时有申银万国期货公司。但不能说期货公司可以参与证券交易，只能是间接。

你是想干什么？是想在美国期货公司开户，然后参与美国股市的证券交易？那行不通的。期货公司只有期货交易所的席位。

『捌』 对证券期货从业人员违规为客户操盘造成损失的,该向谁追回本金，其所在公司是否负有责任

从业人员，所在公司有连带责任。
1，违规代客理财，可以追究其民事责任，甚至是刑事责任。亏得钱，有从业人员代赔付。
2，出现违规代客理财纠纷的， 可以起诉从业人员和所在公司。
起诉从业人员，违法代课理财，追究其民事和刑事责任（金额巨大时），同时起诉公司监管不力，追究其连带赔偿责任。

『玖』 有人了解证券期货业协会的待遇吗

证券期货业协会的确实际一个自律组织，但待遇肯定要比一般的事业单位待遇好。在职能方面，由于协会具有监督检查各证券期货会员单位的职能，地位待遇也比想象的要高。

中国银行业协会、中国证券业协会、中国保险行业协会，在这些地方的在编工作人员是待遇与一般公务员差不多，工资是国家规定的，不会很高，但是福利还不错。

这些行业工资待遇正常水准，但福利不会差，金融行业这方面都会比别的好点。一般证券期货协会待遇还可以，比上不足比下有余。

(9)证券期货业纠纷解决方式美国扩展阅读：

期货业协会主要职责：

一、根据期货法律法规和规章，制定期货业行为准则、业务规范及其他自律性规则参与拟订与期货相关的行业和技术标准。

二、为会员服务，依法维护会员的合法权益，积极向中国证监会及国家有关部门反映会员在经营活动中的问题、建议和要求。

三、开展行业资信评级和信用体系建设，表彰、奖励行业内有突出贡献的会员和个人。

四、监督、检查会员的执业行为，受理对会员的举报、投诉并进行调查处

理，对违反本章程及自律规则的会员给予纪律处分；向中国证监会反映和报告会员执业状况，为期货监管工作提供自律组织意见和建议。

五、对会员之间、会员与客户之间、从业人员与客户之间发生的期货业务纠纷进行调解。

六、收集、整理期货信息，编辑出版期货业务书籍报刊；开展会员间的业务交流，组织开展期货研究，推动业务创新，为会员创造更大市场空间和发展机会。

七、组织期货从业人员资格考试，负责期货从业人员资格注册及自律管理工作。

八、对期货从业人员进行持续教育和业务培训，提高从业人员的业务技能和执业水平。

九、负责行业信息安全保障工作的自律性组织协调，提高行业信息安全保障和信息技术水平。

十、广泛开展期货市场宣传和投资者教育，为行业发展创造良好的环境。

十一、开展期货业的国际交流与合作。

十二、法律、法规规定，以及中国证监会或会员大会赋予的其他职责。