证监会期货市场禁入

『壹』 终身证券市场禁入是什么意思

终身证券市场禁入，是指在终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。

中国证监会2015年5月22日宣布修改证券市场禁入规定，明确对隐瞒编造重要事实等五类情形的人员采取终身市场禁入措施，以震慑市场，肃清秩序。

根据最新规定，从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券类业务及其他证券服务业务，故意不履行法定义务，并造成特别严重后果的，可以采取终身禁入措施。

针对造假和操纵等行为，规定明确对于采取隐瞒和编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以终身禁入。对于从事欺诈发行、内幕交易和操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以终身禁入。

(1)证监会期货市场禁入扩展阅读：

对于证券监管执法中遇到的违法人员阻碍、抗拒执法的问题，如果当事人违法行为情节严重，应当采取市场禁入措施。如果存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监管机构及其工作人员行使监督检查、调查职权行为的，可以终身禁入。

针对有关机构和个人多次违法、屡罚不改的问题，规定明确，五年内被证监会给予除警告之外的行政处罚三次以上，或者五年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以终身禁入。

值得注意的是，这次市场禁入的规定同样适用于非上市公众公司的控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

『贰』 哪些人属于证券期货市场禁入者

期货市场禁入者：
1.曾受过刑事处罚者；
2.曾因违反有关金融法律、行政法规、规章而受到行政处罚或纪律处分未满三年者；
3.被中国证券监督管理委员会认定为不适当人选或市场禁入期限未满者；
4.党政机关、军队的现职人员；
5.因违法违纪行为被开除的期货交易所、期货保证金监控中心、期货协会、期货公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员；
6.中国证券监督管理委员会及其派出机构认定的其他不宜从事期货业务的人员。

『叁』 控股股东被终身证券市场禁入，他的股票该怎么办呢

控股股东被终身证券市场禁入，意思是控股股东不得再担任与证卷相关的职务，其持有股票是不受影响的。
证券市场禁入规定
（2006年3月7日中国证券监督管理委员会第173次主席办公会议审议通过，2006年6月7日中国证券监督管理委员会令第33号公布；根据2015年5月18日中国证券监督管理委员会令第115号《中国证券监督管理委员会关于修改〈证券市场禁入规定〉的决定》修订）
第一条 为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规，制定本规定。
第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。
第三条 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：
（一）发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；
（二）发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人，或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；
（四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；
（七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
第四条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。
第五条 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：
（一）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；
（二）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；
（三）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；
（四）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；
（五）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；
（六）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5—6—年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；
（七）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；
（八）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。
第六条 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。
第七条 有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：
（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
（二）配合查处违法行为有立功表现的；
（三）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的；
（四）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
第八条 共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
第九条 中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。
第十条 被采取证券市场禁入措施者因同一违法行为同时被认定有罪或者进行行政处罚的，如果对其所作有罪认定或行政处罚决定被依法撤销或者变更，并因此影响证券市场禁入措施的事实基础或者合法性、适当性的，依法撤销或者变更证券市场禁入措施。
第十一条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。
第十二条 中国证监会依法宣布个人或者单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者的，可以参照本规定执行。
第十三条 本规定自2006年7月10日起施行。1997年3月3日中国证监会发布施行的《证券市场禁入暂行规定》（证监〔1997〕7 号）同时废止。

『肆』 证监会规定哪些人不可以做期货

参与期货交易者可以分成两大类，一类称为套期保值者，另一类称为风险投资者。套期保值者主要是利用期货交易来转移现货交易的风险，从而达到减少成本、稳定利润的目的，在时机较好时也会利用实物商品买卖作为“后盾”进行投机获利。风险投资者则主要利用期货交易作为一种类似股票、房地产的投资手段，以追求高利润。

套期保值的参与者可各行业的商品生产者、营销者、加工者、进出口商、债权者和债务者。

生产者：商品生产需要一个周期，此间价格的变动会影响生产者的利润。在生产周期内参与期货交易，可以将利润事先固定，若时机选择得当，不仅可以稳定利润，还可以获得一笔额外收入。

营销者：商品从购入到售出需要一段时间，进行期货交易既可灵活地选择购入和售出时机，减少仓储费用，又可为库存商品进行保值。

加工者：从购买原料到实际使用需要一段时间，从原料投入到制成产品出售又需要一段时间，无论是原料价格还是制成品价格发生不利变动都会带来不必要的损失，因此明智的加工者需要参加两类套期保值，即原料的买空套期保值和制成品的卖空套期保值，既可以为所购原料和将来售出的制成品保值，又可灵活选择原料购入或制成品售出时机，减少两者的库存费用。

进口出商：从交货到提货需要一段时间，且付款一般发生币种间兑换问题，货价或汇率的不利变动都会带来不必要的损失。虽然在国际贸易中制定了许多回避风险的措施，如离岸价、到岸价等。但它们很难完全达到目的，且需要反复谈判，费时费力。而同时参加货物和外汇套期保值，既可以稳定利润，也可以少费口第三者舌。

债仅者和债务者：无论是债主还是欠债人，在债款借出到偿还期间，若利率发生波动，两者之一就会遭受一定损失。若借债和还债还要发生币种兑换，汇率的波动也会使两者之一蒙受额外损失。为了回避这些风险，最好的选择是参加金融套期保值。

风险投资参与者众多，任何一个有资本而又想追求高回报率者都可参与期货交易的风险投资，只不过实力雄厚者可直接参与，资金不足者需参加某项基金来间接参与而已。

参与期货交易，您会发现它比投资房地产业和股票业更具吸引力，但同时也提醒您注意，参与期货交易更应具备风险意识，做好必要的必理准备。

『伍』 各期货交易所建立了“市场禁止进入制度”，对受证监会通报的“市场禁入者，几年内不能为其办理期货交易开

是得。。。一般是违反期货市场规定，操纵期货价格的那类大户、甚至资金大鳄。。。你肯定不用担心的

『陆』 什么是期货市场的市场禁入制度

市场禁止进入制度是指各期货交易所、期货经纪机构对被宣布为“市场禁入者”的机构和个人，三年内不得接受其从事期货交易的制度。主要包括以下内容：一、对于有下列行为之一者，一经查实，期货交易所要宣布其为“市场禁入者”：1、被期货交易所认定有操纵市场行为或者其他涉及期货欺诈行为的机构和个人；2、严重违反国家有关金融、证券、期货等法律法规，蓄意违反期货交易所的有关规章制度，造成严重后果的机构和个人；3、采取造谣、诬告等手段散布虚假信息、扰乱市场秩序，造成严重后果的机构和个人。二、各期货交易所要将认定的“市场禁入者”及时报中国证监会，由中国证监会通报其他各期货交易所。三、被中国证监会通报的“市场禁入者”，各期货交易所、期货经纪机构三年内均不得为其办理期货交易开户手续；对已开户交易者，除清理原有持仓的交易指令外，要立即停止接受其新的交易指令。被认定为“市场禁入者”的机构的主要负责人和直接责任人员，各期货交易所、期货经纪机构不得接受其从事期货业务。四、对违反第三项规定接受“市场禁入者”的期货交易所和期货经纪机构，中国证监会将对其作出责令改正、没收非法所得、罚款、停业整顿、取消试点交易所资格或取消期货经纪业务资格的处罚，并追究主要负责人的责任。五、对于蓄意违规、操纵市场、构成犯罪的，由期货交易所移交司法部门追究刑事责任。

『柒』 证券市场禁入是否可以担任商品期货交易所的董监高，或者从业人员呢

第十二条 中国证监会依法宣布个人或者单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者的，可以参照本规定执行。（期货市场单独规定，未宣布期货市场禁入的视为可以在期货市场从业；若宣布了期货市场禁入，具体规定可以比照证券市场禁入的规定执行）

『捌』 证券市场禁入能炒股吗

肯定是不能的，可以借道其他方式操作交易。

『玖』 证券市场禁入涉及的主体有哪些

您好，针对您的问题，国泰君安上海分公司给予如下解答 证券市场主体是指证券发行人和证券投资者。证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府及其机构、金融机构、公司和企业。证券发行人可分为债券发行人和股票发行人。证券投资者是证券市...

『拾』 对于证监会的定格罚款60万+市场禁入+警告，韭菜们是哭还是叹息

罚款太低，警告没用，禁入有那么一丢丢用，关键能索赔就好了，小散有几个人能折腾的起