操纵期货市场犯罪兜底条款使用

A. 建国以来最大的期货市场操纵案

期货市场风险回顾之一“上海粳米事件”
前事不忘 后事之师——上海“粳米事件”回顾
粳米期货交易因具备发达的现货基础、市场流通量大而一度表现十分活跃， 在早期的粮食期货市场上占有重要的地位。1994年上海“粳米事件”发生后，监 管部门暂停了粳米期货交易。时至今日，众多业内人士在谈到恢复与开发大品种 期货交易时总要提到粳米。因此，对上海“粳米事件”作一个全面回顾与总结是很有必要的。
一、事件起因与经过
粳米期货交易从1993年6月30日由上海粮油商品交易所首次推出到1994年
10月底被暂停交易，价格出现过三次明显上涨：第一次，199 3年第四季度，在南方大米现货价大幅上涨的带动下，粳米期货从1400元/吨上升至1660元/吨；第二次， 1994年春节前后，受国家大幅提高粮食收购价格的影响，期价从1 900 元/吨涨到2200元/吨； 第三次，1994年6月下旬至8月底，在南涝北旱自然灾害预期减产的心理作用下，期货价格从2050元/吨上扬到2300元/ 吨。
到了7月初，上海粮油商品交易所粳米期货交易出现多空对峙局面。空方认为：国家正在进行宏观调控，加强对粮食的管理，平抑粮价政策的出台将导致米价下跌；多方则认为：进入夏季以来，国内粮食主产区出现旱涝灾害，将会出现粮食短缺局面，而且当时上海粳米现货价已达2 000元/吨，与期货价非常接近。双方互不相让，持仓量急剧放大。随即，空方被套，上粮所粳米价格稳步上行形成了多逼空格局。
7月5日，交易所作出技术性停市之决定，并出台限制头寸措施。
7月13日，上海粮交所出台了《关于解决上海粮油商品交易所粳米期货交易
有关问题的措施》，主要内容包括：召开会员大会，要求多空双方在7 月14日前将现有持仓量各减少l/3；上述会员减少持仓后，不得再增加该部位持仓量；对新客户暂不允许做粳米期货交易；12月粳米贴水由1 5％降至l1％；交易所要加强内部管理等。
随即，多空双方大幅减仓，价格明显回落，9412合约和9503合约分别从2250元/吨、2280元/吨跌至最低的2180 元/吨和2208元/吨。
谁知，进入8月，受南北灾情较重及上海粮交所对粳米期价最高限价规定较高的影
响，多方再度发动攻势，收复失地后仍强劲上涨，9 503合约从最低位上升了100元/吨之多，9月初已达到2400元/吨左右。
9月3日，国家计委等主管部门联合在京召开会议，布置稳定粮食市场、平抑粮油价格的工作。
9月6日，国务院领导在全国加强粮价管理工作会议上，强调抑制通货膨胀是当前工作重点。受政策面的影响，上海粳米期价应声回落，价格连续四天跌至停板，成交出现最低纪录。
9月13日上午开盘前，上海粮交所发布公告，规定粳米合约涨跌停板额缩小至10元，并取消最高限价。受此利多刺激，在随后几个交易日中粳米期价连续以1 0元涨停板之升幅上冲。这时，市场上传言政府将暂停粳米期货交易。于是，该品种持仓量逐日减少，交投日趋清淡，但价格攀升依旧。
到10月22日，国务院办公厅转发了证券委《关于暂停粳米、菜籽油期货交易和进一步加强期货市场管理的请示》。传言得到证实，粳米交易以9 412合约成交5990手、2541元/吨价格收盘后归于沉寂。

B. 操纵证券、期货市场罪的解释

[刑法条文]
第一百八十二条 有下列情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金：
（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的；
（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；
（三）以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；
（四）以其他方法操纵证券、期货交易价格的。
“单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。”
[相关法律法规]
《证券法》第七十一条 禁止任何人以下列手段获取不正当利益或者转嫁风险：
（一）通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格；
（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量；
（三）以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量；
（四）以其他方法操纵证券交易价格。
第一百八十四条 任何人违反本法第七十一条规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二百零七条 违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。
第二百零九条 依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。
《期货交易管理暂行条例》第六十二条 任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得互倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的；
（二）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；
（三）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；
（四）为影响期货市场行情囤积实物的；
（五）有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格的行为的。
单位有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
[司法解释]
《最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定》2001.5：三十二、操纵证券、期货交易价格案（刑法第182条）
操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：
1、非法获利数额在五十万元以上的；
2、致使交易价格和交易量异常波动的；
3、以暴力、胁迫手段强迫他人操纵交易价格的；
4、虽未达到上述数额标准，但因操纵证券、期货交易价格，受过行政处罚二次以上，又操纵证券、期货交易价格的。

C. 国家对于操纵市场的行为颁布处罚规定，股票市场上都有哪些操纵市场的手段

国家对于操纵市场的行为颁布处罚规定，股票市场上操纵市场的手段有七类行为被认定为操纵市场：第一项是“蛊惑交易操纵”。其行为特征是，行为人通过公开传播虚假、不确定的重大信息来影响投资者的交易行为，影响特定证券、期货的交易价格、交易量，从中谋取利益。第二项是“抢帽子交易操纵”，即利用“黑嘴”荐股操纵。其行为特征是，行为人通过对证券及其发行人、上市公司、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，影响特定证券、期货的交易价格、交易量，并进行反向证券交易或者相关期货交易。

D. 操纵证券期货交易价格罪的犯罪处罚

犯操纵证券、期货交易价格罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
（一）通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格；
（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量；第二百零七条违反本法规定，
应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。第二百零九条依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。《期货交易管理暂行条例》第六十二条任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得互倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上10格或者期货交易量的；
（四）为影响期货市场行情囤积实物的；
（五）有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格的行为的。
单位有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

E. 兜底条款的刑法中的兜底条款

刑法中兜底性条款主要分两种形式：
一是作为犯罪客观方面的兜底性条款，如《刑法》第条规定洗钱罪第五项规定的“以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的”；
二是作为刑罚规定的兜底性条款，如犯伪造货币罪，除了伪造货币集团的首要分子、伪造货币数额特别巨大的以外，“有其他特别严重情节的”，处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑。
在我国刑法中，关于非法经营罪兜底性条款的存在，颇具有代表性，通过对非法经营罪兜底性条款的规定，可以考证我国刑法中兜底性条款设置的科学性与合理性。

F. 操纵期货交易市场行为包括哪些行为

(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的;

(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的;

(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的;

(四)为影响期货市场行情囤积现货的;

(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。”

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G. 哪些操纵市场行为构成犯罪，操纵市场罪如何处罚

2015年8月28日，中国证监会新闻发言人张晓军在例行发布会上表示，证监会近期向公安部移送22起涉嫌犯罪案件。今年以来，证监会正式启动刑事移送程序的案件总数已达48起。
张晓军介绍说，这22起案件包括涉嫌操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易及编造、传播虚假信息、非法经营等犯罪行为。其中，3起涉嫌操纵市场的案件，特别是利用市值管理等手段为掩护实施信息操纵的案件，相关违法主体与职业操盘手合谋操纵股价，通过上市公司“编题材、讲故事”，操盘手同步在二级市场拉抬股价，刺激股价巨幅上扬，非法获利数额巨大；7起涉嫌内幕交易的案件，相关内幕交易情节严重，不少涉及证券从业人员。
在相关案件中，内幕信息知情人不仅自己从事内幕交易，还泄露内幕信息给亲友，供其从事内幕交易，非法获利；6起涉嫌利用未公开信息交易的案件，有的交易金额巨大，非法获利多达亿元；6起涉嫌编造、传播虚假信息及非法经营证券业务的案件，不少是通过媒体以及股吧等网络平台编造、传播公司并购重组虚假信息，影响股价后借机获利。