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根据金融期货投资者适当性制度

发布时间: 2021-08-03 12:45:31

① 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》的规定是从什么时候开始施行的

2010年2月5日实施,2013年8月2日修改

② 金融期货投资者适当性制度国外有么

你好,每个市场都有适当性制度的,测试投资者是否具备风险承受能力,再决定是否给投资者开户。

③ 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》是根据哪些法规和规章制定出

去年该规定将股指期货修订成了金融期货,因为国债期货上市,将国债期货与股指期货并称为金融期货,同时为其他金融期货上市提供相关法律依据。
各会员单位 :
为了配合国债期货上市,与证监会新修订的《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》相衔接,协会修改了《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》 。该 《管理规则》 已于 8 月 12 日经协会第三届理事会第 十五 次会议审议通过。 现予发布,自发布之日起施行。
特此通知。

二○ 一三 年 九 月 三 日
——————————————————————————————————————
证监会公告[2010]4号——关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)

中国证券监督管理委员会公告
〔2010〕4 号

现公布《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,自2010年2月8日起施行。
中国证券监督管理委员会 二○一○年二月五日
————————————————————————————————————————
(《 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订) 》于 2010年2月9日发布实施,2013年8月12日经协会第三届理事会第十五次会议修订 )

④ 金融期货投资者适当性制度制定根据什么制定的

根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定:向投资者销售证券期货产品或者提供证券
期货服务的机构(以下简称经营机构)应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定,在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险,
基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任。
投资者应当在了解产品或者服务情况,听取经营机构适当性意见的基础上,根据自身能力审慎决策,独
立承担投资风险。
新规在金融期货投资者适当性制度也做了修订。主要的修订内容包括四大方面。一是调整资金验证时限,将中金所现行适当性管理制度中“投资者申请开户时,保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元”的时点要求调整为“投资者申请开户前连续5个交易日保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元”的时段要求。二是明确期货公司会员应落实适当性制度执行统一的综合评估、多级审核等要求。三是调整知识测试实施方案。四是取消期货公司会员备案投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的要求。

⑤ 金融期货投资者适当性制度是我国特有吗

当然不是了,这个在成熟的金融市场都存在的,我们也是参考国外资本市场的制度设立的

⑥ 金融期货投资者适当性制度操作指引第十一条与第二十二条不矛盾吗

测试是开户时有选择题测试,根据选择题的答案得出一个评分
除了做选择题之外还有很多基本信息要填,综合评分就是所有信息加起来的得分情况

⑦ 建立金融期货投资者适当性制度的目的包括( )。

正确答案:B,C
解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第一条规定,为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行,督促期货公司会员单位(简称会员单位)严格执行金融期货投资者适当性制度,切实保护投资者合法权益,根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》,以及《中国期货业协会章程》的规定,制定本规则。

⑧ 金融期货投资者适当性制度是我国独有的吗

不是,
经过前期公开征求意见,9日,证监会修改并重新发布了《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。
2013年7月5日,证监会发布了《关于修改<关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)>的决定(征求意见稿)》,同时向社会公开征求意见。截至2013年7月20日,证监会共收到来自5家期货公司、5家证券公司、1家基金公司及8位自然人提出的19份意见和建议。在收到的19份意见中,涉及“适当性规定”的意见共有13份,主要集中在三方面:一是该制度是否适用于金融期权;二是《期货交易管理条例》第十四条中“行业监管政策要求”是否可以明确其具体内容;三是50万元的开户门槛是否可以降低。
对于上述三方面意见,新闻发言人逐一进行解释。他说,当前,证监会正在对期权交易进行深入研究,如未来对金融期权的投资者适当性有新的要求,证监会再另行发布规定。《期货交易管理条例》第十四条的修改是为证券、期货等中介机构未来可能的行业监管政策调整预留法律适用空间。金融期货投资者具体开户标准由中金所根据“适当性规定”的原则予以明确。

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