期货公司申请投资咨询资格证

⑴ 需要什么样的条件才能开一家期货公司

根据国务院有关规定，我国对期货经纪公司实行许可证制度，凡从事期货代理的机构必须经中国证监会严格审核并领取《期货经纪业务许可证》。申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：

1、注册资本最低额为人民币3000万元；

2、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；

3、有符合法律、行政法规规定的公司章程；

4、主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录；

5、有合格的经营场所和业务设施；

6、有健全的风险管理和内部控制制度；

7、国务院期货监管机构规定的其他条件。

(1)期货公司申请投资咨询资格证扩展阅读：

准入门槛

资管业务

并不是所有期货公司都能拿到资产管理业务资格，这是有门槛的。

期货公司资管业务的准入门槛有三项硬指标：期货公司净资本5亿元以上；分类监管评级BB以上；期货公司至少1名高管、5名从业人员持有投资咨询业务资格。

这个门槛较之前的方案有所降低，原来规定必须是分类评级在A类以上的期货公司才有资格。

根据2011年期货公司分类结果，A类以上期货公司共20家，其中，目前级别最高的AA类期货公司均为三家传统型期货公司：中国国际、浙江永安和中粮；符合BB类以上的期货公司则达49家，BB类和BBB类期货公司中，不乏招商、光大、国信、东证等券商系期货公司。

由很多新进崛起的券商系期货公司进入期货业较晚，分类评级尚未达到A类标准。降低分类评级门槛，主要是为‘照顾’券商系期货公司。

但券商系期货公司有后劲、成长势头更好，加上有母公司众多证券营业部的支持，客户资源更具优势。

符合“净资本5亿，分类评级BB”以上的期货公司至少有16家。除三家AA类期货公司，传统期货公司中的南华、弘业、新湖，券商系期货公司中的国泰君安、申银万国、银河、海通、东证、浙商、鲁证、广发、华泰长城，以及即将把注册资本金提升至15亿元的中证期货，都符合这两项指标。

“至少1名高管、5名从业人员持有投资咨询业务资格”的指标，恰好也是期货公司申请从事期货投资咨询业务的硬性要求，截至目前，已有46家期货公司前后三批获得该创新业务资格。

⑵ 期货公司的投资咨询从业证书是如何获得的是只要考过期货投资分析就可以了吗

期货投资咨询业务从业资格申请程序
根据《关于期货投资咨询业务从业资格申请相关事宜的通知》，期货经营机构（以下简称“机构”）代其所属拟申请投资咨询业务从业资格人员（以下简称“申请人”）申请期货投资咨询业务从业资格，具体申请程序如下：
一、机构初审
1、登录“中国期货业协会行业信息管理平台”（以下简称“行业信息管理平台”），填报、核对并审查申请人在行业信息管理平台中填报的有关信息，保证信息的真实、准确、完整。
2、审核申请人参加期货投资分析考试时是否具有国家教育部门认可的本科学历，将申请人的学历证书扫描至行业信息管理平台中的“学历证明”栏目中。
3、审核申请人是否在期货业务岗位工作满二年，并出具证明。
4、审核申请人最近三年是否未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚，并出具证明。
5、将以上证明材料存档备查。
二、机构提交申请
机构完成对申请人在协会“行业信息管理平台”中基本信息的填报审核后，登录“行业信息管理平台”中的"投资咨询业务从业资格管理"栏目，选中申请人，点击“申请资格” 操作。
三、协会审核
协会对机构提交的申请信息进行审核，必要时可要求机构提交有关证明材料，协会在机构提交申请后10个工作日内审核完毕。
四、资格公示
对于通过审核的申请人，协会为其办理投资咨询从业资格注册，分配投资咨询从业资格编号，并通过协会网站或指定媒体进行公示。
五、日常管理
期货投资咨询业务从业资格的日常管理，适用《期货从业人员管理办法》和《期货从业人员资格管理规则（试行）》。

⑶ 什么是期货投资咨询从业资格证需要什么条件才可以报考

是一项任职资格，2011刚开始有的，教材是2011.1.25印发出来的，目前要求期货公司如果开展这项业务，必须有一名高管，5名从业人员取得这项资格，所以还挺重要的，如果想取得该项资格，必须有两年以上从业经验，所以会限制一部分人报考的

⑷ 怎么挂靠期货公司获得期货执业资格

通过期货从业资格考试的人，在期货公司正式任职，公司自然会向期协申请期货执业资格，这一点障碍都没有。你要获得期货执业资格证，必须入职期货公司。只有你和营业部经理熟，才有“挂靠”的可能。

不然你想干嘛？“挂靠”一家期货公司，然后拿了期货执业资格 证去干别的勾当，给别人做投资咨询顾问，代客理财？脱离了公司，你没法展业，客户见不到公司合同，不会信你。

⑸ 我想成立一个证券投资咨询公司，需要什么条件怎么办理

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券投资咨询从业资格的机构，应具备下列条件：

1.从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。

2.有100万元人民币以上的注册资本。

3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。

4.有公司章程。

5.有健全的内部管理制度。

6.具备中国证监会要求的其他条件。

⑹ 如何申请证券投资咨询公司资质

申请证券投资咨询从业资格的机构，应具备下列条件：
1、从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；
同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；
其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。
2、有100万元人民币以上的注册资本。
3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。
4、有公司章程。
5、有健全的内部管理制度。
6、具备中国证监会要求的其他条件。
具备以上条件即可向中国证监会提出申请

⑺ 如何在sac上申请投资咨询资格证

SAC执业证书指的是中国证券业从业人员资格证书

一、证券从业资格证书的作用：

证券、期货、金融等行业是大家公认的高薪行业，证券从业资格证书则是进入证券行业的必备证书，根据《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定：任何相关机构不得聘用无此证书的人员，违者将由证监会和相关行业协会进行严厉处罚。考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。考生通过了从业资格中的基础科目和一门以上的专业科目，就取得从业资格。获得从业资格的人员，进入证券相关机构，还必须通过所在机构申请到执业证书后才能上岗。

二、考试内容和证书：

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。选报的考试科目数量没有限制，可以选择全报。其中证券基础知识是必过内容。通过证券交易，可从事证券经纪业务，这是证券公司的传统业务；通过证券发行与承销，可从事投资银行业务，这方面是证券公司利润的重要来源；通过证券投资分析，获得从业资格后，还需满足中国国籍、大学学历、两年以上证券从业经验的条件，才能取得证券投资咨询相关工作的执业资格；通过证券投资基金，可从事基金管理公司、银行基金部门的相关工作。
这样的提问没有意义
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⑻ 关于证券投资顾问资格的申请

证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议，并直接或间接收取服务费用的活动。
证券投资咨询业务的资格核准有以下六项：
一、行政许可事项
证券投资咨询业务资格的初步审核
二、审核依据
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发[1997]96号) 《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》(证监[1998]14号) 《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号) 《行政许可实施程序规定(试行)》(证监发 [2004]62号) 《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》(机构部部函[2004]273号)
三、条件
中华人民共和国法人； 公司注册资本金100万以上； 无外资方股东股权； 有5名以上取得证券投资咨询资格证书的从业人员或取得中国证券业协会出具的符合证券投资咨询执业证书申请条件的函，其高级管理人员中，至少有1名取得证券业执业人员资格证书或符合证券投资咨询执业证书申请条件； 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施； 有公司章程； 有健全的内部管理制度； 中国证监会要求的其他条件。
四、程序
申请者向我局提出申请，我局负责对材料的初步审核，决定是否受理。审核完成后将初审意见和全部申请材料及《行政许可工作单》报送证监会机构部。
五、申请材料及要求
申请者应提交以下材料：
申请从事证券投资咨询业务的报告； 证券投资咨询机构从业资格申请表； 企业法人营业执照(复印件)； 公司章程； 内部管理制度； 公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书； 业务场所租赁使用或产权归属证明文件(复印件)； 由注册会计师提供的验资报告； 由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明； 申请机构成立以来的业务报告； 公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告； 近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告； 申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明； 中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件； 中国证监会要求报送的其他材料。 申报材料报送要求：
申报材料一式四份(其中至少一份为原件)，其中一份留存我局，复印件须为A4纸并加盖申报单位公章。 会计师出具的审计报告须附上会计师事务所的证券相关业务资格证书复印件以及注册会计师的执业资格证书复印件。 五篇研究报告必须是最近两年内机构或拟申请执业资格人员在正规的杂志或报刊上公开发表的文章，文章类型除了证券类研究报告外也可放宽到包括金融类和经济类研究报告，如是后者，则应提供未发表的证券类研究报告作为补充材料。

⑼ 关于证券投资咨询执业资格申请条件

一、了解申请条件：

1、 申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；

2、申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；

3、申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。

4、取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

二、准备申请材料：

申请人应当向所在机构提交下列申请材料：

1、执业证书申请表；

2、身份证复印件；

3、学历证明复印件；

4、协会规定的其他材料。

三、根据申请程序提交申请：

1、申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；

2、机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；

3、协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关的证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。

(9)期货公司申请投资咨询资格证扩展阅读：

证券投资咨询业务的申请材料及要求

一、申请者应提交以下材料：

1、申请从事证券投资咨询业务的报告；

2、证券投资咨询机构从业资格申请表；

3、企业法人营业执照(复印件)；

4、公司章程；

5、内部管理制度；

6、公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书；

7、业务场所租赁使用或产权归属证明文件(复印件)；

8、由注册会计师提供的验资报告；

9、由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明；

10、申请机构成立以来的业务报告；

11、公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告；

12、近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告；

13、申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明；

14、中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件；

15、中国证监会要求报送的其他材料。

二、申报材料报送要求：

申报材料一式四份(其中至少一份为原件)，其中一份留存我局，复印件须为A4纸并加盖申报单位公章。 会计师出具的审计报告须附上会计师事务所的证券相关业务资格证书复印件以及注册会计师的执业资格证书复印件。

五篇研究报告必须是最近两年内机构或拟申请执业资格人员在正规的杂志或报刊上公开发表的文章，文章类型除了证券类研究报告外也可放宽到包括金融类和经济类研究报告，如是后者，则应提供未发表的证券类研究报告作为补充材料。

⑽ 期货投资咨询申请从业证书号，需要2年连续期货从业资格吗

你好，拥有期货从业资格证书是期货从业的必需条件，只要考试成绩通过即可申请从业证书。