第三章期货合约

① 期货基础知识的考试大纲

第一章 期货市场概述
第一节 期货市场的形成和发展
主要掌握：期货市场的形成；期货市场相关范畴；期货市场的发展。
第二节 期货交易的特征
主要掌握：期货交易的基本特征；期货交易与现货交易的区别；期货交易与远期现货交易的区别；期货交易与证券交易的区别。
第三节 期货市场的功能与作用
主要掌握：期货市场的功能；规避风险功能及其机理；价格发现功能及其机理；期货市场的作用。
第四节 中外期货市场概况
主要掌握：外国期货市场；国内期货市场。
第二章 期货市场的构成
第一节 期货交易所
主要掌握：期货交易所的性质与职能；会员制与公司制；我国期货交易所概况、组织形式与会员管理。
第二节 期货结算机构
主要掌握：期货结算机构的性质与职能、组织形式；期货结算制度；我国期货结算机构与期货结算制度。
第三节 期货中介与服务机构
主要掌握：期货公司的职能、公司类型、机构设置；我国期货公司机构设置、法人治理结构与风险控制体系；介绍经纪商、期货保证金存管银行、交割仓库等其他期货中介与服务机构的作用。
第四节 期货交易者
主要掌握：期货交易者的分类；国际期货市场的主要机构投资者。
第三章 期货交易制度与合约
第一节 期货合约
主要掌握：期货合约的概念；期货合约标的选择；期货合约的主要条款及设计依据。
第二节 期货市场基本制度
主要掌握： 保证金制度 ； 当日无负债结算制度 ； 涨跌停板制度 ； 持仓限额及大户报告制度；强行平仓制度；信息披露制度。
第三节 期货交易流程
主要掌握： 交易流程；开户流程；交易指令的内容；常用交易指令；指令下达方式；竞价方式；结算的概念与程序； 结算公式与应用 ；交割的概念及作用；实物交割方式与交割结算价的确定；实物交割的流程；标准仓单的概念及形式；现金交割。
第四章 套期保值
第一节 套期保值概述
主要掌握:套期保值定义；套期保值的实现条件；套期保值者的定义；套期保值者的特点；套期保值的种类。
第二节 套期保值的应用
主要掌握：卖出套期保值的应用情形及操作；买入套期保值的应用情形及操作。
第三节 基差与套期保值效果
主要掌握：完全套期保值与不完全套期保值的含义；基差的概念；影响基差的因素；基差与正反向市场的关系；基差的变动；基差变动与套期保值效果的关系；套期保值有效性的衡量。
第四节 套期保值操作的扩展及注意事项
主要掌握：套期保值操作的扩展；期转现；期现套利；基差交易；企业开展套期保值业务的注意事项。
第五章 期货投机与套利交易
第一节 期货投机交易
主要掌握：期货投机定义；期货投机与套期保值以及股票投机的区别；期货投机者类型；期货投机的作用和操作方法。
第二节 期货套利概述
主要掌握：期货套利的概念和分类；期货套利与投机区别；期货套利的作用。
第三节 期货套利交易策略
主要掌握：期货价差的定义；价差的变化；价差套利的盈亏计算；套利交易指令；各种价差套利的操作及分析方法；期货套利操作的注意要点；程序化交易的概念；程序化交易系统的形式与设计。
第六章 期货价格分析
第一节 期货行情解读
主要掌握：期货行情表解读；K线图、竹线图、分时图等 期货行情图解读。
第二节 期货价格的基本分析
主要掌握：基本分析的含义及其特点；需求分析；供给分析；影响供求的其他因素；供求与均衡价格之间的关系。
第三节 期货价格的技术分析
主要掌握：技术分析的含义； 基本分析与技术分析比较； 趋势分析、形态分析、 主要指标分析；成交量和持仓量、期货价格之间的关系；波浪理论。
第七章 外汇期货
第一节 外汇与外汇期货概述
主要掌握：外汇的概念；汇率及其标价方法；外汇风险的分类；外汇期货的概念；外汇期货产生和发展的历程；外汇期货交易与远期外汇交易；外汇保证金交易的区别与联系；芝加哥商业交易所主要外汇期货合约。
第二节 影响汇率的因素
主要掌握：基本经济因素；宏观经济政策因素；中央银行干预、政治因素、外汇储备等影响汇率走势的各种因素。
第三节 外汇期货交易
主要掌握外汇期货套期保值；投机和套利的种类及其运用方法。
第八章 利率期货
第一节 利率期货概述
主要掌握：利率期货概念、标的及种类；利率期货的产生和发展；利率期货价格波动影响因素；国际期货市场主要利率期货合约。
第二节 利率期货的报价与交割
主要掌握：美国市场短期利率期货报价方式；美国市场中长期利率期货的报价与交割。
第三节 利率期货交易
主要掌握：利率期货套期保值交易策略及应用；利率期货投机与套利交易。
第九章 股指期货和股票期货
第一节 股票指数与股指期货
主要掌握： 股票指数的概念；主要股票指数； 股票市场风险；股指期货；股指期货与股票交易的区别。
第二节 沪深300股指期货的基本制度规则
主要掌握： 沪深300股指期货合约条款内容；沪深300股票指数的编制；沪深300股指期货交易规则；股指期货投资者适当性制度。
第三节 股指期货套期保值交易
主要掌握：单个股票的β系数和股票组合的β系数；最佳套期保值比率； 股指期货套期保值中合约数量的确定； 股指期货卖出套期保值；股指期货买入套期保值。
第四节 股指期货投机与套利交易
主要掌握：股指期货投机策略；股指期货期现套利；股指期货合约的理论价格；股指期货期现套利操作；无套利区间计算；套利交易中的模拟误差；股指期货跨期套利。
第五节 股票期货
主要掌握：股票期货的含义；股票期货合约；股票期货交易的特点。
第十章 期权
第一节 期权概述
主要掌握：期权的含义及特点；期权的分类及各类期权的概念；期货期权合约的主要内容及相关概念；期权交易指令的内容；期权头寸的建立与了结方式。
第二节 权利金的构成及影响因素
主要掌握：权利金的含义及取值范围；内涵价值的含义及计算；实值期权、虚值期权、平值期权的含义；时间价值的含义、计算及不同期权的时间价值；影响权利金的基本因素。
第三节 期权交易损益分析及应用
主要掌握：期权交易的基本策略、损益分析及应用。
第十一章 期货市场风险管理
第一节 期货市场风险特征与类型
主要掌握：风险的含义；期货市场风险的类型；期货市场风险的成因；期货市场风险管理原理；风险管理的含义；风险的识别；风险的预测和度量；VaR方法；期货市场风险管理的特点。
第二节 期货市场风险监管体系
主要掌握：期货市场相关法律法规；相关行政法规和部门规章；期货自律规则；期货市场监管机构；境外期货监管机构；中国期货监管机构；中国证监会；地方派出机构；中国期货保证金监控中心；期货市场行业自律组织；期货交易所的自律监管；期货行业协会自律管理；中国期货业协会。
第三节 期货市场风险管理
主要掌握：监管机构的风险管理；分类监管的内容；交易所的风险管理；期货公司的风险管理；期货公司的主要风险；期货公司内部风险监控机制；首席风险官；投资者的风险管理； 投资者的风险防范措施 。

② 期货市场基础知识的目录

市场运行篇
第一章 期货市场概述/3
第一节 期货的概念/3
一、现货及现货交易/3
二、远期及远期交易/4
三、期货及远期交易/4
第二节 期货市场功能与作用/10
一、期货市场的基本功能/10
二、期货市场的作用/11
第二章 期货市场的运行机理/13
第一节 期货交易的机制/13
一、保证金交易/13
二、双向交易及对冲机制/19
第二节 期货市场的组织机构/20
一、期货交易所/20
二、期货结算机构/29
三、期货中介机构/31
四、期货投资者/33
五、期货投资基金/35
六、期货市场监管机构/40
期货合约篇
第三章 期货合约概述/49
第一节 期货合约的条款/49
一、期货合约的概念/49
二、期货合约的主要条款/49
第二节 期货合约的上市条件与机制/53
一、期货合约上市的基本条件/53
二、期货合约上市机制/54
第三节 期货合约的类别/57
一、商品期货/57
二、金融期货/58
三、其他期货新品种/61
第四章 商品期货/65
第一节 商品期货的产生和发展/65
一、商品期货的产生/65
二、商品期货的发展/65
第二节 国际上代表性的商品期货合约/66
一、芝加哥期货交易所的部分农产品期货合约/66
二、纽约商业交易所的原油期货合约/68
三、伦敦金属交易所的铜、铝期货合约/69
四、日本东京工业品交易所的橡胶期货合约/70
第五章 金融期货/72
第一节 金融期货概述/72
一、金融期货的产生与发展/72
……
交易原理篇
衍生品篇
定量分析方法篇
风险管理篇
参考文献
后记

③ 期货考试的大纲

《期货基础知识》考试大纲

第一章 期货市场概述

第一节 期货市场的产生和发展

主要掌握：期货交易的起源；期货交易与现货交易、远期交易的关系；期货交易的基本特征；期货市场的发展；期货交易在衍生品交易中的地位。

第二节 期货市场的功能与作用

主要掌握：期货市场的规避风险、价格发现功能；期货市场的作用。

第三节 中国期货市场的发展历程

主要掌握：中国期货市场的建立；中国期货市场的治理整顿；中国期货市场的规范发展。

第二章 期货市场组织结构

第一节 期货交易所

主要掌握：期货交易所的性质与职能；会员制与公司制；国内期货交易所的特点。

第二节 期货结算机构

主要掌握：期货结算机构的性质与职能、类型和结算体系状况。

第三节 期货中介机构

主要掌握：期货中介机构的职能；期货公司的性质和作用；国内的介绍经纪商；美国期货中介机构类型。

第四节 期货投资者

主要掌握：期货市场投资者的分类、特点及其相互关系；国际期货市场机构投资者的构成状况。

第三章 期货合约与期货品种

..........

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④ 期货公司管理办法的第三章

公司治理
第三十三条期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。
第三十四条期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。
期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。
第三十五条期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。
期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。
第三十六条期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：
（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；
（二）质押所持有的期货公司股权；
（三）决定转让所持有的期货公司股权；
（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；
（五）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；
（六）变更名称；
（七）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；
（八）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；
（九）其他可能影响期货公司股权变更的情形。
期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第（五）项至第（八）项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
第三十七条期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：
（一）公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；
（二）拟更换董事长、总经理；
（三）财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；
（四）客户发生重大透支、穿仓；
（五）发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；
（六）其他可能影响期货公司持续经营的情形。
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。
第三十八条期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开2次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。
第三十九条期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：
（一）审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求；
（二） 审议并决定风险管理、内部控制制度。
第四十条具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。
独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。
独立董事应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程，对期货公司负有忠实义务和勤勉义务，维护客户、期货公司和全体股东的合法权益。期货公司的其他董事、监事和高级管理人员应当积极配合、协助独立董事履行职责。
第四十一条期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。监事会或者监事应当按照《公司法》和公司章程的规定履行其职责。
第四十二条期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人应当承担的责任与相应的责任追究程序。
第四十三条期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。
期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。
第四十四条期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。
第四十五条期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。
期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。
第四十六条期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
第四十七条期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。

⑤ 期货从业人员资格考试的大纲教材

第一章 期货市场概述
第一节 期货市场的形成和发展
主要掌握：期货市场的形成；期货市场相关范畴；期货市场的发展。
第二节 期货交易的特征
主要掌握：期货交易的基本特征；期货交易与现货交易的区别；期货交易与远期现货交易的区别；期货交易与证券交易的区别。
第三节 期货市场的功能与作用
主要掌握：期货市场的功能；规避风险功能及其机理；价格发现功能及其机理；期货市场的作用。
第四节 中外期货市场概况
主要掌握：外国期货市场；国内期货市场。
第二章 期货市场的构成
第一节 期货交易所
主要掌握：期货交易所的性质与职能；会员制与公司制；我国期货交易所概况、组织形式与会员管理。
第二节 期货结算机构
主要掌握：期货结算机构的性质与职能、组织形式；期货结算制度；我国期货结算机构与期货结算制度。
第三节 期货中介与服务机构
主要掌握：期货公司的职能、公司类型、机构设置；我国期货公司机构设置、法人治理结构与风险控制体系；介绍经纪商、期货保证金存管银行、交割仓库等其他期货中介与服务机构的作用。
第四节 期货交易者
主要掌握：期货交易者的分类；国际期货市场的主要机构投资者。
第三章 期货交易制度与合约
第一节 期货合约
主要掌握：期货合约的概念；期货合约标的选择；期货合约的主要条款及设计依据。
第二节 期货市场基本制度
主要掌握： 保证金制度 ； 当日无负债结算制度 ； 涨跌停板制度 ； 持仓限额及大户报告制度；强行平仓制度；信息披露制度。
第三节 期货交易流程
主要掌握： 交易流程；开户流程；交易指令的内容；常用交易指令；指令下达方式；竞价方式；结算的概念与程序； 结算公式与应用 ；交割的概念及作用；实物交割方式与交割结算价的确定；实物交割的流程；标准仓单的概念及形式；现金交割。
第四章 套期保值
第一节 套期保值概述
主要掌握:套期保值定义；套期保值的实现条件；套期保值者的定义；套期保值者的特点；套期保值的种类。
第二节 套期保值的应用
主要掌握：卖出套期保值的应用情形及操作；买入套期保值的应用情形及操作。
第三节 基差与套期保值效果
主要掌握：完全套期保值与不完全套期保值的含义；基差的概念；影响基差的因素；基差与正反向市场的关系；基差的变动；基差变动与套期保值效果的关系；套期保值有效性的衡量。
第四节 套期保值操作的扩展及注意事项
主要掌握：套期保值操作的扩展；期转现；期现套利；基差交易；企业开展套期保值业务的注意事项。
第五章 期货投机与套利交易
第一节 期货投机交易
主要掌握：期货投机定义；期货投机与套期保值以及股票投机的区别；期货投机者类型；期货投机的作用和操作方法。
第二节 期货套利概述
主要掌握：期货套利的概念和分类；期货套利与投机区别；期货套利的作用。
第三节 期货套利交易策略
主要掌握：期货价差的定义；价差的变化；价差套利的盈亏计算；套利交易指令；各种价差套利的操作及分析方法；期货套利操作的注意要点；程序化交易的概念；程序化交易系统的形式与设计。
第六章 期货价格分析
第一节 期货行情解读
主要掌握：期货行情表解读；K线图、竹线图、分时图等 期货行情图解读。
第二节 期货价格的基本分析
主要掌握：基本分析的含义及其特点；需求分析；供给分析；影响供求的其他因素；供求与均衡价格之间的关系。
第三节 期货价格的技术分析
主要掌握：技术分析的含义； 基本分析与技术分析比较； 趋势分析、形态分析、 主要指标分析；成交量和持仓量、期货价格之间的关系；波浪理论。
第七章 外汇期货
第一节 外汇与外汇期货概述
主要掌握：外汇的概念；汇率及其标价方法；外汇风险的分类；外汇期货的概念；外汇期货产生和发展的历程；外汇期货交易与远期外汇交易；外汇保证金交易的区别与联系；芝加哥商业交易所主要外汇期货合约。
第二节 影响汇率的因素
主要掌握：基本经济因素；宏观经济政策因素；中央银行干预、政治因素、外汇储备等影响汇率走势的各种因素。
第三节 外汇期货交易
主要掌握外汇期货套期保值；投机和套利的种类及其运用方法。
第八章 利率期货
第一节 利率期货概述
主要掌握：利率期货概念、标的及种类；利率期货的产生和发展；利率期货价格波动影响因素；国际期货市场主要利率期货合约。
第二节 利率期货的报价与交割
主要掌握：美国市场短期利率期货报价方式；美国市场中长期利率期货的报价与交割。
第三节 利率期货交易
主要掌握：利率期货套期保值交易策略及应用；利率期货投机与套利交易。
第九章 股指期货和股票期货
第一节 股票指数与股指期货
主要掌握：股票指数的概念；主要股票指数； 股票市场风险；股指期货；股指期货与股票交易的区别。
第二节 沪深300股指期货的基本制度规则
主要掌握：沪深300股指期货合约条款内容；沪深300股票指数的编制；沪深300股指期货交易规则；股指期货投资者适当性制度。
第三节 股指期货套期保值交易
主要掌握：单个股票的β系数和股票组合的β系数；最佳套期保值比率； 股指期货套期保值中合约数量的确定；股指期货卖出套期保值；股指期货买入套期保值。
第四节 股指期货投机与套利交易
主要掌握：股指期货投机策略；股指期货期现套利；股指期货合约的理论价格；股指期货期现套利操作；无套利区间计算；套利交易中的模拟误差；股指期货跨期套利。
第五节 股票期货
主要掌握：股票期货的含义；股票期货合约；股票期货交易的特点。
第十章 期权
第一节 期权概述
主要掌握：期权的含义及特点；期权的分类及各类期权的概念；期货期权合约的主要内容及相关概念；期权交易指令的内容；期权头寸的建立与了结方式。
第二节 权利金的构成及影响因素
主要掌握：权利金的含义及取值范围；内涵价值的含义及计算；实值期权、虚值期权、平值期权的含义；时间价值的含义、计算及不同期权的时间价值；影响权利金的基本因素。
第三节 期权交易损益分析及应用
主要掌握：期权交易的基本策略、损益分析及应用。
第十一章 期货市场风险管理
第一节 期货市场风险特征与类型
主要掌握：风险的含义；期货市场风险的类型；期货市场风险的成因；期货市场风险管理原理；风险管理的含义；风险的识别；风险的预测和度量；VaR方法；期货市场风险管理的特点。
第二节 期货市场风险监管体系
主要掌握：期货市场相关法律法规；相关行政法规和部门规章；期货自律规则；期货市场监管机构；境外期货监管机构；中国期货监管机构；中国证监会；地方派出机构；中国期货保证金监控中心；期货市场行业自律组织；期货交易所的自律监管；期货行业协会自律管理；中国期货业协会。
第三节 期货市场风险管理
主要掌握：监管机构的风险管理；分类监管的内容；交易所的风险管理；期货公司的风险管理；期货公司的主要风险；期货公司内部风险监控机制；首席风险官；投资者的风险管理； 投资者的风险防范措施 。
2012年“期货法律法规” 考试大纲
1．期货交易管理条例
2．期货投资者保障基金管理暂行办法
3．期货交易所管理办法
4．期货公司管理办法
5．期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
6．期货从业人员管理办法
7．期货公司首席风险官管理规定（试行）
8．关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知
9．关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知
10．关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知
11．关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)
12．期货从业人员执业行为准则（修订）
13．期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)
14．中华人民共和国刑法修正案
15．中华人民共和国刑法修正案(六)摘选
16．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
17．关于发布《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的通知
18．期货营业部管理规定（试行）
19．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）
20．期货市场客户开户管理规定
21．期货公司期货投资咨询业务试行办法
2012年期货投资分析考试大纲
“期货投资分析”考试包括两方面内容。第一方面考察教材《期货投资分析》涉及的有关知识及其运用，包括：
第一章 期货投资分析概论
第一节 期货投资及期货投资分析
第二节 期货投资分析方法及其有效性
第三节 期货定价理论
第二章 宏观经济分析
第一节 宏观经济分析概述
第二节 宏观经济运行分析
第三节 宏观经济政策分析
第三章 期货投资基本面分析
第一节 基本面分析理论基础：供需理论
第二节 影响因素分析
第三节 基本面分析常用方法
第四节 基本面分析的步骤与应用
第四章 期货品种投资分析
第一节 农产品分析
第二节 基本金属分析
第三节 能源化工分析
第四节 贵金属分析
第五节 金融期货分析
第五章 期货投资技术分析
第一节 技术分析概论
第二节 技术分析的主要理论
第三节 主要技术分析指标及其应用
第四节 期货市场持仓分析
第六章 统计分析
第一节 统计分析对金融投资分析的意义
第二节 变量间的相关关系
第三节 一元线性回归分析
第四节 多元线性回归分析
第七章 期货交易策略分析
第一节 套期保值交易策略分析
第二节 投机交易策略分析
第三节 套利交易策略分析
第八章 期权分析
第一节 期权合约与基本要素
第二节 期权定价
第三节 期权的套期保值功能运用
第四节 期权组合交易策略分析
第九章 期货投资分析报告
第一节 期货投资分析报告的基本要求
第二节 定期报告
第三节 期货专题报告
第四节 期货调研报告
第五节 期货投资方案
第十章 职业道德、行为准则和自律规范
第一节 期货投资咨询从业人员的含义与职能
第二节 国内外分析师组织
第三节 执业道德和执业行为准则
第二方面考察《期货公司期货投资咨询业务试行办法》涉及的相关规定。
考试大纲详见中国期货业协会网站“资格考试”栏目。

⑥ 《期货投机与套利交易》第三章是什么

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《期货基础》第5章《期货投机与套利交易》

重点：第三节（期货套利交易策略）

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⑦ 期货从业资格考试有关基础教材的变化问题

看看考试大纲啊！
《期货基础知识》考试大纲

第一章 期货市场概述

第一节 期货市场的产生和发展

主要掌握：期货交易的起源；期货交易与现货交易、远期交易的关系；期货交易的基本特征；期货市场的发展；期货交易在衍生品交易中的地位。

第二节 期货市场的功能与作用

主要掌握：期货市场的规避风险、价格发现功能；期货市场的作用。

第三节 中国期货市场的发展历程

主要掌握：中国期货市场的建立；中国期货市场的治理整顿；中国期货市场的规范发展。

第二章 期货市场组织结构

第一节 期货交易所

主要掌握：期货交易所的性质与职能；会员制与公司制；国内期货交易所的特点。

第二节 期货结算机构

主要掌握：期货结算机构的性质与职能、类型和结算体系状况。

第三节 期货中介机构

主要掌握：期货中介机构的职能；期货公司的性质和作用；国内的介绍经纪商；美国期货中介机构类型。

第四节 期货投资者

主要掌握：期货市场投资者的分类、特点及其相互关系；国际期货市场机构投资者的构成状况。

第三章 期货合约与期货品种

第一节 期货合约

主要掌握：期货合约的概念、主要条款及设计依据。

第二节 期货品种

主要掌握：期货品种的分类；国际主要期货品种。

第三节 我国期货市场主要期货合约

主要掌握：我国各期货交易所的期货品种及相关期货合约。

第四章 期货交易制度与期货交易流程

第一节 期货交易制度

主要掌握：期货交易制度及相关内容。

第二节 期货交易流程——开户与下单

主要掌握：期货交易流程；开户的程序及相关文件；交易指令的内容；常用交易指令；下单方式。

第三节 期货交易流程——竞价

主要掌握：期货交易的竞价方式；成交回报与确认。

第四节 期货交易流程——结算

主要掌握：期货结算的概念、程序、公式与应用。

第五节 期货交易流程——交割

主要掌握：交割的作用；实物交割方式与交割结算价的确定；实物交割的流程；标准仓单及其生成、流通和注销；实物交割违约的处理；现金交割；期转现交易。

第五章 期货行情分析

第一节 期货行情解读

主要掌握：期货价格、交易量、持仓量的分析和三者关系。

第二节 行情分析方法

主要掌握：基本分析法和技术分析法的概念与特点。

第三节 基本分析法

主要掌握：基本分析法的经济学原理；供给、需求对价格的影响；其它影响价格的因素。

第四节 技术分析法

主要掌握：技术分析的主要理论；趋势分析、形态分析、主要指标分析。

第六章 套期保值

第一节 套期保值概述

主要掌握：套期保值概念、原理与操作原则；套期保值者特点与作用。

第二节 基差

主要掌握：基差的概念；正向市场、持仓费；反向市场；基差的变动。

第三节 套期保值种类及应用

主要掌握：套期保值的种类及适用对象和范围；套期保值的应用；套期保值效果与基差变动关系。

第四节 基差交易和套期保值交易的发展

主要掌握：基差交易的定义、分类及应用；套期保值交易的发展。

第七章 期货投机与套利交易

第一节 期货投机

主要掌握：期货投机定义；期货投机与套期保值以及股票投机的区别；期货投机的作用、原则与方法；期货投机者类型。

第二节 期货套利概述

主要掌握：套利、期现套利、价差交易的概念；价差交易的分类；套利与期货投机区别；套利的作用。

第三节 期现套利

主要掌握：期现套利的概念及其应用。

第四节 价差套利

主要掌握：价差的计算；价差的变化；套利交易指令；价差交易的盈亏计算；各种价差套利的操作；套利的分析方法。

第八章 金融期货

第一节 金融期货概述

主要掌握：金融期货的产生、特点及发展现状。

第二节 外汇期货

主要掌握：外汇的概念；汇率及其标价方法；外汇风险；外汇期货现状；外汇期货合约；外汇期货套期保值交易的种类及其应用。

第三节 利率期货

主要掌握：利率期货的概念及种类；利率期货的标的；利率期货的报价及交割方式；利率期货套期保值交易的种类及其应用。

第四节 股指期货和股票期货

主要掌握：股票指数的编制方法；国际上主要的股票指数；股指期货合约及主要条款；股票期货与股票期货合约。

第五节 股指期货套期保值和期现套利交易

主要掌握：ß系数的含义及计算；股指期货套期保值种类及应用；股指期货合约的理论价格；股指期货期现套利种类及应用；交易成本及无套利区间。

第九章 期权与期权交易

第一节 期权与期权合约

主要掌握：期权的含义及特点；期权的分类及各类期权的概念；期货期权合约的主要内容；权利金、执行价格；期货期权与期货的关系。

第二节 期权价格

主要掌握：期权价格的组成及影响因素；内在价值和时间价值；实值期权、虚值期权、平值期权。

第三节 期货期权交易

主要掌握：交易指令的内容；期权交易的了结方式。

第四节 期权交易的基本策略

主要掌握：期权交易的基本策略、运用及分析。

第十章 期货市场风险监控与管理

第一节 期货市场风险识别

主要掌握：期货市场风险特征、类型。

第二节 期货市场风险监管制度与机构

主要掌握：我国期货市场法律法规体系；期货市场监管与自律机构的组成及各自的监管职责。

第三节 期货市场的风险管理

主要掌握：交易所主要风险源及防范；期货公司主要风险类型及防范；（机构）投资者的风险及防范。

《期货法律法规》考试大纲

1 、期货交易管理条例

2 、期货交易所管理办法

3 、期货公司管理办法

4 、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

5 、期货从业人员管理办法

6 、期货投资者保障基金管理暂行办法

7 、期货公司首席风险官管理规定（试行）

8 、关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知

9 、关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知

10 、关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知

11 、期货从业人员执业行为准则（修订）

12 、中华人民共和国刑法修正案

13 、中华人民共和国刑法修正案（六）摘选

14 、最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
没有你说的，你说的应该不考大纲上没有啊

⑧ 股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）的第三章

第三章 股指期货投资者适当性综合评估操作要求
第一节 一般规定
第二十一条 期货公司会员应当按照本指引制定本公司股指期 货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。
期货公司会员应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》（见附件），期货公司会员高级管理人员或者授权人员、业务部门负责人、营业部负责人、评估复核人、开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。
第二十二条 综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。
对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数不设上限。
第二十三条 期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。
第二十四条 期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
第二节 基本情况评估
第二十五条 投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分。
第二十六条 期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。
第二十七条 投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件。
第三节 投资经历评估
第二十八条 投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。
第二十九条 期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。
第三十条 投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。
第三十一条 投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的股票对账单作为证券交易经历证明。
第四节 财务状况评估
第三十二条 期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。
第三十三条 投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。
投资者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。
第三十四条 投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品（计划）等资产。
第三十五条 对于符合金融资产特征的其他资产，期货公司会员应当在其制定的实施办法中明确其具体类型和证明材料要求。
第三十六条 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。
第三十七条 投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件。
第三十八条 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件。
投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件。
投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。
第三十九条 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。
第四十条 投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单。
第四十一条 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。
第四十二条 投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。
第五节 诚信状况评估
第四十三条 期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。
第四十四条 投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。
第四十五条 期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

⑨ 中国金融期货交易所交易规则的第三章　会员管理

第十条会员是指根据有关法律、行政法规和规章的规定，经交易所批准，有权在交易所从事交易或者结算业务的企业法人或者其他经济组织。
第十一条交易所的会员分为交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员和交易会员。
第十二条交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员具有与交易所进行结算的资格。
交易结算会员只能为其客户办理结算、交割业务。
全面结算会员可以为其客户和与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。
特别结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。
第十三条交易会员可以从事经纪或者自营业务，不具有与交易所进行结算的资格。
第十四条会员资格的批准、变更和终止，须经交易所会员资格审查委员会预审，董事会批准，报告中国证监会，并予以公布。
第十五条会员享有下列权利：
（一）在交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；
（二）使用交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；
（三）按照交易所交易规则行使申诉权；
（四）交易所交易规则及其实施细则规定的其他权利。
第十六条会员应当履行下列义务：
（一）遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；
（二）遵守交易所的章程、交易规则及其实施细则和有关决定；
（三）按照规定缴纳各种费用；
（四）接受交易所监督管理；
（五）履行与交易所所签订协议中规定的相关义务；
（六）交易所规定应当履行的其他义务。
第十七条申请成为交易所会员应当符合法律、行政法规、规章和交易所规定的资格条件。
第十八条申请或者变更会员资格应当向交易所提出书面申请，在获得交易所批准后，与交易所签订相关协议。
第十九条交易所建立会员联系人制度。会员应当设业务代表一名、业务联络员若干名，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
第二十条会员出现下列情形之一的，交易所有权限制、暂停其业务或者调整、取消其会员资格：
（一）违反交易所的会员管理规定；
（二）不再符合会员资格条件；
（三）不符合中国证监会或者交易所相关规定。
第二十一条交易所制定会员管理办法，对会员进行监督管理。
第二十二条交易所可以根据市场发展，对会员的业务运作、风险管理、技术系统等提出要求，会员应当持续满足上述要求。