期货客户资金监管
❶ 期货需要做资金管理吗
做期货要顺势而为，这是硬道理。但在投资过程中，笔者更感受到资金管理的重要性。很多人往往是趋势判断对了，但却很可能亏损离场，而有时候虽然大方向错了，但只要仓位控制合理，仍旧有获利离场的可能。
❷ 期货交易中，如何做好资金管理
学会让资金分批入场
进场点一定要掌握好，合适的进场点会事半功倍。不过一旦首次入场头寸发生亏损，第一原则就是不能加码。最初的损失往往就是最小的损失，正确的做法就是应该直接出场。如果行情持续不利于首次进场头寸，就是差劲的交易，不管成本多高， 就该立即认赔。希望在底部或头部一次搞定的人，总会拿到烫手山芋的，这也是经验所得。
生存是期市基本的精明之处
小的亏损，加上大大小小的利润，多次累积。做到不出现大亏损很简单，以生存为第一原则，当出现妨碍这一原则的危险时，抛弃其他一切原则。因为无论你过去曾经，有多少个100％的优秀业绩，现在只要损失一个100％你就一无所有了。情绪很重要，不要尝试对抗市场。交易之道，守不败之地，攻可赢之敌。
快速平仓及时认赔
在交易中，永远有你想不到的事情，会让你发生亏损。需不需要止损的最简单方法， 就是问自己一个问题：假设现在还没有建立仓位，是否愿意在此价位买进或卖出。答案如果是否定，马上平仓， 毫不犹豫。停损认赔是市场交易中的一个重要原则。当头寸遭受损失时，切忌加码再搏。在市场交易中，不输甚至少输就是赢，这就必须要自己控制交易情绪，想着自己的资金，把握一个尺度，原则性是控制资金流失的源头遏制方法。
❸ 期货的资金管理
方法一：均衡交易—固定金额交易（equal dollar exposure per trade）
从名字上看就是投资者在每次交易时，开仓的金额保持在同一的水平，该方法最好的地方是在操作上简单实用。那么，在实际的操作中，我们如何来确定这个固定金额呢？普通的交易者可以根据以下两个方面来确定固定的交易金额：
1、心理承受的最大损失。
2、所交易品种的止损价位计算。
以下，以上海期货交易所期货铜合约举例，简单的阐述一下该方法如何应用：
一个投资者在其期货保证金账户上有保证金200，000万元，他每次交易的最大心理损失额为10，000元（该投资者的交易周期为5天），假设铜的5天的波动范围（求其方差）有68%的可能在2%，那么该投资者的开仓率是多少呢？
首先计算出在投资周期内可能损失额：假设目前铜价为25000元/吨，那么在68%可能性波动在2%左右，则损失额为500元，那么，该交易者的交易比例为：
F = （10000/500）* 25000*5% / 200000= 20 * 25000* 5%/200000= 0.125 OR 12.5%
该方法较简单适用，尤其对一般的投资者来说，易于理解和操作，更重要的是该方法考虑了投资者的心理承受能力，使用该方法使得投资者在整个交易过程中能够保持一种养好的交易心态，对行情的分析和把握上更加准确合理。
方法二：固定比例交易法（fixed fraction exposure）
该方法是指，在每次交易的时候使自己的资金维持在同样的比例。
如何设置比例呢？举例如下：根据过去的交易，10次交易中你获利的次数是6次；固定比例法的公式如下：（F为比例值）
F = （ P—（ 1 —P） ）= 0.6 —0.4 = 0.2 or 20%
那么，你开仓的比例为20%。
这里要注意的是，如果你的成功比低于0.50，则在该公式下，F <0。也就是说在该公式的使用在于你操作成功比例必须大于0.50。
由于在上述公式里仅仅只考虑了成功比例，没有考虑盈利的情况，这是不完善的，因此，我们加入盈利的情况后改善的公式如下：
F = ( (A + 1) * P – 1 ) / A 注：A 为盈利比例
假设 A =5 P =0.3 则 F = 0.2
以上的方法，我们称为KELLY法，它是根据历史的数据通过一定的公式来推测未来的走势，但是在实际的交易中收益情况不大可能与历史的平均水平一致的。
下一篇文章我会为大家提供一个方法以满足每次交易的独立性，以及解决从历史数据得来的平均值方法很难得到最佳开仓率的问题。
方法三：最佳比例法----KELLY的修正法
本方法利用特定的交易方法代替历史数据方法，以得到最佳交易比例。
在kelly的修正法里假设收益比和成功比在每次交易中是变化的，这是符合日场交易的情景的。它的结论是：每次交易的比例都是独特的。
在计算中，Kelly修正法有两种方法：
1、估计计划的风险和收益。
该方法假设交易者在交易前就估计可能的风险和收益。
案例： 一个交易者买入一份大豆合约，可能有20元的利益和8元的风险损失，且他过去的成功比为0.45，则收益比为： A1 = 20/8=2.5
我们根据成功比再计算收益比：
A = 成功比 * 收益比 — 失败比 * 1= 0.45 * 2.5 — 0.55 * 1= 0.575
则：f = ((2.5+1)*0.45 —1)/2.5=0.575/2.5= 0.23 or 23%
2、历史收益法（historic—returns approach）
该方法是通过对一系列的历史数据的统计归纳出一个最佳方法。
HPR (holding –period return)是指在所选数据期间的收益。
HPR (I) = 1 + F *( -- 收益/数据段内的最大损失)
TWR （terminal wealth relative）：最后收益相关值。TWR= (HPR1)*(HPR2)*(HPR3)……*（HPRn）
我们将选择TWR最大的F值
交易次数 hpr
1 1+f*(--0.25/--0.35)
2 1+f*(--0.35/--0.35)
3 1+f*(+ 0.40/--0.35)
4 1+f*(--0.15/--0.35)
5 1+f*(+ 0.30/--0.35)
TWR ：假设 f= 0.1 , 0.25, 0.35, 0.40, 和0.45
则：当 f= 0.1 时 TWR = 1.13
f= 0.25 时 TWR = 1.28
f= 0.35 时 TWR = 1.3108
f= 0.40 时 TWR = 1.33697
f= 0.45 时 TWR = 1.32899
在f= 0.40 时 TWR = 1.33697为最大值，则F取0.40。则在上述的情况下，资金开仓的比例为0.40
以上通过三个方法较系统的介绍了期货资金开仓的设计方法。作为一个成熟的投资者，他的成功是建立在有效的资金管理上的。无论是普通投资者还是机构投资者在进行金融衍生品投资时，在交易前一定要做好对自有资金的管理设计，使投资始终处于可控范围内，只有这样你才能真正的享受金融衍生品给您带来的巨大收益。
❹ 如何进行期货资金管理
你好
学会让资金分批入场
进场点一定要掌握好，合适的进场点会事半功倍。不过一旦首次入场头寸发生亏损，第一原则就是不能加码。最初的损失往往就是最小的损失，正确的做法就是应该直接出场。如果行情持续不利于首次进场头寸，就是差劲的交易，不管成本多高， 就该立即认赔。希望在底部或头部一次搞定的人，总会拿到烫手山芋的，这也是经验所得。
生存是期市基本的精明之处
小的亏损，加上大大小小的利润，多次累积。做到不出现大亏损很简单，以生存为第一原则，当出现妨碍这一原则的危险时，抛弃其他一切原则。因为无论你过去曾经，有多少个100％的优秀业绩，现在只要损失一个100％你就一无所有了。情绪很重要，不要尝试对抗市场。交易之道，守不败之地，攻可赢之敌。
快速平仓及时认赔
在交易中，永远有你想不到的事情，会让你发生亏损。需不需要止损的最简单方法， 就是问自己一个问题：假设现在还没有建立仓位，是否愿意在此价位买进或卖出。答案如果是否定，马上平仓， 毫不犹豫。停损认赔是市场交易中的一个重要原则。当头寸遭受损失时，切忌加码再搏。在市场交易中，不输甚至少输就是赢，这就必须要自己控制交易情绪，想着自己的资金，把握一个尺度，原则性是控制资金流失的源头扼制方法。
在期市基本上每个人都有自己实际操作的交易系统，随之而生的就是适合自己的资金管控方法，还是要多学习经验，看自己的交易操作相对于自己的资金状况，适合自己的交易资金管理方法就会明了。
❺ 期货保证金三方监管,资金随时查询，实行保证金封闭式运行，确保客户资金的安全。想开期货账户的加我
黄金现货保证金交易以伦敦现货市场为代表，它没有固定的交易场所，伦敦五大金商（罗富齐、金宝利、万达基、万加达、美思太平洋）作为全球市场参与者的交易对手，投资者买进黄金时，由于只支付了一定比例的现货保证金，剩余货款类似于向银行贷款，所以要按日支付一定比例的利息。利息也可以解释为金商机会成本的的损失。黄金期货保证金交易以美国纽约商品交易所和纽约商业交易所为代表，有固定的交易场所，其交易标的不是现货黄金本身，而是标准化的黄金买卖合约，约定交易双方在未来某特定时间以约定价格进行黄金实物交割。上海金交所推出的黄金延期交收交易是否也属于保证金业务？这也是一种保证金交易，但其仅针对其会员。这种保证金交易与伦敦现货保证金交易和美国期货黄金保证金交易都不一样，它是一种现货黄金交易。与伦敦现货市场不同的是，它有固定的交易场所，仅仅充当投资者的交易媒介，撮合投资者之间进行交易，交易所自身不参与黄金买卖。与美国期货市场不同的是，美国黄金期货的交易标的物是标准化的黄金买卖合约，而上海金交所的黄金延期交收是一种黄金现货交易。
❻ 期货机构 资金监管
现在只能做在国内期货交易市场开户操作。 国内的期货市场是由证监会来见过的资金安全有保证。国外的虽然有些也有监管但是普通投资者没有能力分辨。所以还是建议参与国内期货市场会比较好。
❼ 期货资金管理方法
方法一：均衡交易—固定金额交易（equal dollar exposure per trade）
从名字上看就是投资者在每次交易时，开仓的金额保持在同一的水平，该方法最好的地方是在操作上简单实用。那么，在实际的操作中，我们如何来确定这个固定金额呢？普通的交易者可以根据以下两个方面来确定固定的交易金额：
1、心理承受的最大损失。
2、所交易品种的止损价位计算。
以下，以上海期货交易所期货铜合约举例，简单的阐述一下该方法如何应用：
一个投资者在其期货保证金账户上有保证金200，000万元，他每次交易的最大心理损失额为10，000元（该投资者的交易周期为5天），假设铜的5天的波动范围（求其方差）有68%的可能在2%，那么该投资者的开仓率是多少呢？
首先计算出在投资周期内可能损失额：假设目前铜价为25000元/吨，那么在68%可能性波动在2%左右，则损失额为500元，那么，该交易者的交易比例为：
F = （10000/500）* 25000*5% / 200000= 20 * 25000* 5%/200000= 0.125 OR 12.5%
该方法较简单适用，尤其对一般的投资者来说，易于理解和操作，更重要的是该方法考虑了投资者的心理承受能力，使用该方法使得投资者在整个交易过程中能够保持一种养好的交易心态，对行情的分析和把握上更加准确合理。
方法二：固定比例交易法（fixed fraction exposure）
该方法是指，在每次交易的时候使自己的资金维持在同样的比例。
如何设置比例呢？举例如下：根据过去的交易，10次交易中你获利的次数是6次；固定比例法的公式如下：（F为比例值）
F = （ P—（ 1 —P） ）= 0.6 —0.4 = 0.2 or 20%
那么，你开仓的比例为20%。
这里要注意的是，如果你的成功比低于0.50，则在该公式下，F <0。也就是说在该公式的使用在于你操作成功比例必须大于0.50。
由于在上述公式里仅仅只考虑了成功比例，没有考虑盈利的情况，这是不完善的，因此，我们加入盈利的情况后改善的公式如下：
F = ( (A + 1) * P – 1 ) / A 注：A 为盈利比例
假设 A =5 P =0.3 则 F = 0.2
以上的方法，我们称为KELLY法，它是根据历史的数据通过一定的公式来推测未来的走势，但是在实际的交易中收益情况不大可能与历史的平均水平一致的。
下一篇文章我会为大家提供一个方法以满足每次交易的独立性，以及解决从历史数据得来的平均值方法很难得到最佳开仓率的问题。
方法三：最佳比例法----KELLY的修正法
本方法利用特定的交易方法代替历史数据方法，以得到最佳交易比例。
在kelly的修正法里假设收益比和成功比在每次交易中是变化的，这是符合日场交易的情景的。它的结论是：每次交易的比例都是独特的。
在计算中，Kelly修正法有两种方法：
1、估计计划的风险和收益。
该方法假设交易者在交易前就估计可能的风险和收益。
案例： 一个交易者买入一份大豆合约，可能有20元的利益和8元的风险损失，且他过去的成功比为0.45，则收益比为： A1 = 20/8=2.5
我们根据成功比再计算收益比：
A = 成功比 * 收益比 — 失败比 * 1= 0.45 * 2.5 — 0.55 * 1= 0.575
则：f = ((2.5+1)*0.45 —1)/2.5=0.575/2.5= 0.23 or 23%
2、历史收益法（historic—returns approach）
该方法是通过对一系列的历史数据的统计归纳出一个最佳方法。
HPR (holding –period return)是指在所选数据期间的收益。
HPR (I) = 1 + F *( -- 收益/数据段内的最大损失)
TWR （terminal wealth relative）：最后收益相关值。TWR= (HPR1)*(HPR2)*(HPR3)……*（HPRn）
我们将选择TWR最大的F值
交易次数 hpr
1 1+f*(--0.25/--0.35)
2 1+f*(--0.35/--0.35)
3 1+f*(+ 0.40/--0.35)
4 1+f*(--0.15/--0.35)
5 1+f*(+ 0.30/--0.35)
TWR ：假设 f= 0.1 , 0.25, 0.35, 0.40, 和0.45
则：当 f= 0.1 时 TWR = 1.13
f= 0.25 时 TWR = 1.28
f= 0.35 时 TWR = 1.3108
f= 0.40 时 TWR = 1.33697
f= 0.45 时 TWR = 1.32899
在f= 0.40 时 TWR = 1.33697为最大值，则F取0.40。则在上述的情况下，资金开仓的比例为0.40
以上通过三个方法较系统的介绍了期货资金开仓的设计方法。作为一个成熟的投资者，他的成功是建立在有效的资金管理上的。无论是普通投资者还是机构投资者在进行金融衍生品投资时，在交易前一定要做好对自有资金的管理设计，使投资始终处于可控范围内，只有这样你才能真正的享受金融衍生品给您带来的巨大收益。
❽ 现在现货期货交易都有银行做客户资金的第三方监管，是否确实有效
资金出了问题，找银行就是。它监管是要收钱的，那么也就要为你的资金提供保障。
银行不会有你的盈亏记录
只会有你钱的进出记录
其实根据你进出和余额的多少就能够判断你的盈亏了。
第三方监管的关键是证券方只能收到你的佣金
而不能调动你的资金干嘛或者让你的交易成为空头交易
完全放心，绝对有效。
❾ 中盈网期货资金监管安全吗
你好，只有正规期货平台才有资金监管，只能通过正规的期货公司开户，期货公司的信息在中国期货业协会和中国证监会均可以查询。
❿ 期货公司可以动用客户资金不
正规的期货公司都不能动用客户资金
期货公司客户的保证金都是存在专门的一个保证金期货公司账户里
期货公司不能随意动用
这两年，这方面的监管完善很多了
早些年，是出现过期货公司动用客户保证金的情况